(五)滿足中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;
(六)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)普通類(lèi)資格,除具備上述基礎(chǔ)類(lèi)資格條件以外還需具備以下條件:
(一)完善的衍生產(chǎn)品交易前、中、后臺(tái)自動(dòng)聯(lián)接的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng);
(二)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上直接參與衍生產(chǎn)品交易活動(dòng)或風(fēng)險(xiǎn)管理的資歷,且無(wú)不良記錄;
(三)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)分離制度,確保套期保值類(lèi)業(yè)務(wù)與非套期保值類(lèi)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)信息、風(fēng)險(xiǎn)管理、損益核算有效隔離;
(四)完善的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理框架;
(五)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十一條 外資銀行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)提交由授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)材料,經(jīng)審查同意后,報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批。外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)由總行統(tǒng)一向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料;外國(guó)銀行擬在中國(guó)境內(nèi)兩家以上分行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由其在華管理行統(tǒng)一向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料,經(jīng)審查同意后,報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批。
外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)獲得其總行(地區(qū)總部)的正式授權(quán),其母國(guó)應(yīng)當(dāng)具備對(duì)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架,其母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的監(jiān)管能力。
申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行,如果不具備第九條或第十條所列條件,其總行(地區(qū)總部)應(yīng)當(dāng)具備上述條件。同時(shí)該分行還應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)其總行(地區(qū)總部)對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易等方面的正式授權(quán)對(duì)交易品種和限額作出明確規(guī)定;
(二)除總行另有明確規(guī)定外,該分行的全部衍生產(chǎn)品交易統(tǒng)一通過(guò)對(duì)其授權(quán)的總行(地區(qū)總部)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)平盤(pán),并由其總行(地區(qū)總部)統(tǒng)一進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。
其他由屬地監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)先向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料,經(jīng)審查同意后,報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批;其他由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料,報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批。
第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送以下文件和資料(一式三份):
(一)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)或展業(yè)計(jì)劃;
(二)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度;
(三)衍生產(chǎn)品交易會(huì)計(jì)制度;
(四)主管人員和主要交易人員名單、履歷;
(五)衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度,包括但不限于:風(fēng)險(xiǎn)敞口量化規(guī)則或風(fēng)險(xiǎn)限額授權(quán)管理制度;
(六)交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性測(cè)試報(bào)告;
(七)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)要求的其他文件和資料。
外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù),若不具備第九條或第十條所列條件,該分行除報(bào)送其總行(地區(qū)總部)的上述文件和資料外,同時(shí)還應(yīng)當(dāng)向所在地銀監(jiān)局報(bào)送以下文件:
(一)其總行(地區(qū)總部)對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式書(shū)面授權(quán)文件;
(二)除其總行另有明確規(guī)定外,其總行(地區(qū)總部)出具的確保該分行全部衍生產(chǎn)品交易通過(guò)總行(地區(qū)總部)交易系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)平盤(pán),并由其總行(地區(qū)總部)負(fù)責(zé)進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的承諾函。
第十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提交的衍生產(chǎn)品交易會(huì)計(jì)制度,應(yīng)當(dāng)符合我國(guó)有關(guān)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)未規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。外國(guó)銀行分行可以遵從其母國(guó)/總行會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。
第十四條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按本辦法規(guī)定提交的交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告,原則上應(yīng)當(dāng)由第三方獨(dú)立做出。
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