（十）銀監(jiān)會要求的其他資料。
第二十九條 外國銀行將其在中國境內(nèi)分行改制為由其單獨出資的外商獨資銀行，應(yīng)當(dāng)在收到開業(yè)批準(zhǔn)文件后交回原外國銀行分行的金融許可證，領(lǐng)取新的金融許可證，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。原外國銀行分行應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注銷登記。
第三十條 由外國銀行分行改制的外商獨資銀行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內(nèi)開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在開業(yè)期限屆滿前1個月向外商獨資銀行所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。開業(yè)延期的最長期限為3個月。
外商獨資銀行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)的，開業(yè)批準(zhǔn)文件失效，由開業(yè)決定機(jī)關(guān)注銷開業(yè)許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第三節(jié) 外國銀行分行設(shè)立
第三十一條 設(shè)立外國銀行分行，申請人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄；
（二）具有從事國際金融活動的經(jīng)驗；
（三）具有有效的反洗錢制度；
（四）受到所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的有效監(jiān)管，并且其申請經(jīng)所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意；
（五）提出設(shè)立申請前1年年末的總資產(chǎn)不少于200億美元，香港、澳門地區(qū)的銀行提出設(shè)立申請前1年年末的總資產(chǎn)不少于60億美元；
（六）資本充足率符合所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局以及銀監(jiān)會的規(guī)定；
（七）本辦法第五條規(guī)定的審慎性條件。
設(shè)立外國銀行分行，申請人應(yīng)當(dāng)無償撥給擬設(shè)分行不少于2億元人民幣或者等值自由兌換貨幣的營運(yùn)資金；
擬設(shè)分行的外國銀行所在國家或者地區(qū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)濟(jì)狀況良好，具有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且其金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與銀監(jiān)會建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制。
第三十二條 外國銀行在中國境內(nèi)增設(shè)分行，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第三十一條規(guī)定的條件外，其在中國境內(nèi)已設(shè)分行應(yīng)當(dāng)經(jīng)營狀況良好，主要監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管要求，并符合銀監(jiān)會規(guī)定的審慎性條件。
第三十三條 設(shè)立外國銀行分行分為籌建和開業(yè)兩個階段。
第三十四條 籌建外國銀行分行的申請，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理和初審,銀監(jiān)會審查和決定。
申請籌建外國銀行分行，申請人應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局提交申請資料，同時抄送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請資料連同審核意見報送銀監(jiān)會。銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到完整申請資料之日起6個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)籌建的決定，并書面通知申請人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。特殊情況下，銀監(jiān)會可以適當(dāng)延長審查期限，并書面通知申請人，但延長期限不得超過3個月。
第三十五條 申請籌建外國銀行分行，申請人應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局報送下列申請資料（一式兩份），同時抄送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（一份）：
（一）申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的籌建申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)的名稱、所在地、營運(yùn)資金、申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類等；
（二）可行性研究報告，內(nèi)容包括申請人的基本情況、對擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場前景分析、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理結(jié)構(gòu)、開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和盈虧預(yù)測等；
（三）申請人章程；
（四）申請人及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單；
（五）申請人最近3年年報；
（六）申請人的反洗錢制度；
（七）申請人所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件及對其申請的意見書；
（八）初次設(shè)立外國銀行分行的，申請人應(yīng)當(dāng)報送所在國家或者地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法規(guī)的摘要；
（九）銀監(jiān)會要求的其他資料。
第三十六條 申請人應(yīng)當(dāng)自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取開業(yè)申請表，開始籌建工作�；I建期為自獲準(zhǔn)籌建之日起6個月。
申請人未在6個月內(nèi)完成籌建工作，應(yīng)當(dāng)在籌建期屆滿前1個月向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。籌建延期的最長期限為3個月。
申請人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交開業(yè)申請。逾期未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效。
第三十七條 擬設(shè)外國銀行分行完成籌建工作后，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局申請驗收。經(jīng)驗收合格的，可以申請開業(yè)。外國銀行分行的開業(yè)申請，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
擬設(shè)外國銀行分行申請開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局提交申請資料，同時抄送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)開業(yè)的決定，并書面通知申請人，同時抄報銀監(jiān)會。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第三十八條 擬設(shè)外國銀行分行申請開業(yè)，應(yīng)當(dāng)將開業(yè)驗收合格意見書連同下列申請資料報送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局（一式兩份），同時抄送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（一份）：
（一）籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會主席的開業(yè)申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)的名稱、營業(yè)地址、營運(yùn)資金、業(yè)務(wù)范圍、擬任分行行長姓名等；在擬設(shè)分行同一城市設(shè)有代表處的，應(yīng)當(dāng)同時申請關(guān)閉代表處；
（二）開業(yè)申請表；
（三）擬任外國銀行分行行長任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；
（四）開業(yè)前審計報告和法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；
（五）外國銀行對擬設(shè)分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)責(zé)任的保證書；
（六）擬設(shè)分行組織結(jié)構(gòu)圖、各崗位職責(zé)描述、內(nèi)部授權(quán)和匯報路線；
（七）擬設(shè)分行人員名單、簡歷和培訓(xùn)記錄；
（八）營業(yè)場所的安全、消防設(shè)施的合格證明或者相關(guān)證明復(fù)印件；
（九）營業(yè)場所的所有權(quán)證明、使用權(quán)證明或者租賃合同復(fù)印件；
（十）銀監(jiān)會要求的其他資料。
第三十九條 外國銀行分行應(yīng)當(dāng)在收到開業(yè)批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
外國銀行分行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內(nèi)開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在開業(yè)期限屆滿前1個月向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。開業(yè)延期的最長期限為3個月。
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