(五)申請(qǐng)人及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單;
(六)申請(qǐng)人最近3年年報(bào);
(七)申請(qǐng)人反洗錢制度;
(八)申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件及對(duì)其申請(qǐng)的意見書;
(九)擬任首席代表任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料;
(十)初次設(shè)立代表處的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)報(bào)送由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)出具的與該外國(guó)銀行已經(jīng)建立代理行關(guān)系的證明,以及申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法規(guī)的摘要;
(十一)銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第六十一條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的外國(guó)銀行代表處,應(yīng)當(dāng)憑批準(zhǔn)文件向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記。
外國(guó)銀行代表處應(yīng)當(dāng)自擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局批準(zhǔn)設(shè)立之日起6個(gè)月內(nèi)遷入固定的辦公場(chǎng)所。遷入固定辦公場(chǎng)所后應(yīng)當(dāng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料。
外國(guó)銀行代表處未在前款規(guī)定期限內(nèi)遷入辦公場(chǎng)所的,代表處設(shè)立批準(zhǔn)文件失效。
第三章 機(jī)構(gòu)變更
第一節(jié) 變更注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金
第六十二條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更注冊(cè)資本、外國(guó)銀行分行申請(qǐng)變更營(yíng)運(yùn)資金,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)外商獨(dú)資銀行及其股東、中外合資銀行及其股東以及外國(guó)銀行的董事會(huì)已決議通過變更事項(xiàng);
(二)外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行外方股東所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意其申請(qǐng)。
第六十三條 銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更注冊(cè)資本由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更注冊(cè)資本、外國(guó)銀行分行變更營(yíng)運(yùn)資金的申請(qǐng),由所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更注冊(cè)資本、外國(guó)銀行分行申請(qǐng)變更營(yíng)運(yùn)資金,應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料,同時(shí)抄送所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)變更的決定,并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
第六十四條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更注冊(cè)資本、外國(guó)銀行分行申請(qǐng)變更營(yíng)運(yùn)資金,應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料(一式兩份),同時(shí)抄送所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(一份):
(一)申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)(首席執(zhí)行官、總經(jīng)理)簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書,申請(qǐng)以境外人民幣資金增加注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金的,應(yīng)當(dāng)說明人民幣資金的來源;
(二)可行性研究報(bào)告,內(nèi)容包括變更注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金后的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、資金用途、對(duì)主要監(jiān)管指標(biāo)的影響等;
(三)申請(qǐng)人及其股東關(guān)于變更注冊(cè)資本的董事會(huì)決議,外國(guó)銀行關(guān)于變更分行營(yíng)運(yùn)資金的董事會(huì)決議;
(四)申請(qǐng)人股東及外國(guó)銀行應(yīng)當(dāng)提交所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局關(guān)于變更事項(xiàng)的意見書,中外合資銀行中方股東為非金融機(jī)構(gòu)的無須提交;
(五)銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第六十五條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行獲準(zhǔn)變更注冊(cè)資本、外國(guó)銀行分行獲準(zhǔn)變更營(yíng)運(yùn)資金,應(yīng)當(dāng)自銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局作出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi),向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。
第二節(jié) 變更股東
第六十六條 銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更股東或者調(diào)整股東持股比例的申請(qǐng),由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更股東或者調(diào)整股東持股比例的申請(qǐng),由所在地銀監(jiān)局受理和初審,銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
本條前款所稱變更股東包括股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、股東更名以及銀監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他股東變更情形。
外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更股東,擬受讓方或者承繼方應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條至第十四條規(guī)定的條件。
外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更股東或者調(diào)整股東持股比例,應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料,同時(shí)抄送所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
由所在地銀監(jiān)局受理和初審的,所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)資料連同審核意見報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理或收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)變更的決定,并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
第六十七條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更股東或者調(diào)整股東持股比例,應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料(一式兩份),同時(shí)抄送所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(一份):
(一)申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)(首席執(zhí)行官、總經(jīng)理)簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書;
(二)申請(qǐng)人關(guān)于變更事項(xiàng)的董事會(huì)決議;
(三)申請(qǐng)人股東、擬受讓方或者承繼方關(guān)于變更事項(xiàng)的董事會(huì)決議;
(四)申請(qǐng)人股東、擬受讓方或者承繼方是金融機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)提交所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局關(guān)于變更事項(xiàng)的意見書;
(五)申請(qǐng)人股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與擬受讓方或者承繼方簽署的轉(zhuǎn)讓(變更)協(xié)議;
(六)各股東與擬受讓方或者承繼方簽署的合資經(jīng)營(yíng)合同,但單一股東的外商獨(dú)資銀行除外;
(七)擬受讓方或者承繼方的章程、組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單、最近3年年報(bào)、反洗錢制度、所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件,中外合資銀行擬受讓中方股東為非金融機(jī)構(gòu)的,無須提交反洗錢制度;
(八)擬受讓方或者承繼方為外方股東的,應(yīng)當(dāng)提交所在國(guó)家或者地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法規(guī)的摘要;
(九)銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第六十八條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行獲準(zhǔn)變更股東或者調(diào)整股東持股比例,應(yīng)當(dāng)自銀監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi),向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明以及相關(guān)交易的證明文件,同時(shí)抄報(bào)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第六十九條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更組織形式、合并、分立應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》以及其他法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,并具備下列條件:
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