中國銀監(jiān)會關于印發(fā)《金融資產(chǎn)管理公司并表監(jiān)管指引(試行)》的通知
時間：2011-03-28 11:13:51 來源：銀監(jiān)會
第九十九條 對資產(chǎn)公司違反風險管理、最低資本要求、杠桿率、大額風險暴露、流動性、內(nèi)部交易、信息披露等審慎監(jiān)管標準的行為，銀監(jiān)會可以要求資產(chǎn)公司立即采取措施補救并按照法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定采取相應的監(jiān)管措施。
第一百條 銀監(jiān)會根據(jù)并表監(jiān)管情況，可以組織資產(chǎn)公司和外部審計機構(gòu)參加并表三方會談，討論監(jiān)管和外部審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，加強對并表監(jiān)管關注事項的交流和溝通。
第二節(jié) 現(xiàn)場檢查
第一百零一條 銀監(jiān)會現(xiàn)場檢查的對象為資產(chǎn)公司，必要時可協(xié)調(diào)相關監(jiān)管機構(gòu)，由相關監(jiān)管機構(gòu)對資產(chǎn)公司下屬的證券、期貨、基金、保險等子公司進行檢查。經(jīng)相關監(jiān)管機構(gòu)同意，銀監(jiān)會可以通過與相關監(jiān)管機構(gòu)成立聯(lián)合檢查組等方式，對資產(chǎn)公司下屬的證券、期貨、基金、保險等子公司實施現(xiàn)場檢查。
第一百零二條 銀監(jiān)會可以根據(jù)非現(xiàn)場并表監(jiān)管情況，以及資產(chǎn)公司的風險狀況、規(guī)模、組織架構(gòu)及業(yè)務復雜程度，合理安排和制定并表現(xiàn)場檢查計劃。
第一百零三條 銀監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查計劃確定的檢查內(nèi)容和重點進行現(xiàn)場檢查，檢查結(jié)束后向資產(chǎn)公司出具《現(xiàn)場檢查意見書》或《行政處罰決定書》。要求資產(chǎn)公司對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，并對違法、違規(guī)行為進行處罰。
第一百零四條 銀監(jiān)會可以在《現(xiàn)場檢查意見書》或《行政處罰決定書》印發(fā)后對資產(chǎn)公司的整改措施落實情況進行跟蹤，或?qū)嵤┖罄m(xù)檢查，關注和評估資產(chǎn)公司的風險及其管控情況的變化。
第三節(jié) 監(jiān)管協(xié)調(diào)與信息共享
第一百零五條 銀監(jiān)會通過與境外其他監(jiān)管機構(gòu)加強協(xié)調(diào)合作及信息共享，確保資產(chǎn)公司的境外機構(gòu)得到充分、有效的監(jiān)管。
第一百零六條 銀監(jiān)會通過與國家相關部門及境內(nèi)其他監(jiān)管機構(gòu)建立監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，在監(jiān)管內(nèi)容、信息報送、審批政策和具體監(jiān)管措施等方面加強信息溝通和協(xié)調(diào)配合，全面掌握資產(chǎn)公司及其各金融類子公司的風險水平與風險管理狀況，對重大緊急問題進行磋商，協(xié)調(diào)現(xiàn)場檢查的范圍和方式等。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)公司金融類子公司存在的重大風險以及涉嫌違法違規(guī)的問題，由銀監(jiān)會按照監(jiān)管職責分工移送相關監(jiān)管機構(gòu)處理。
第一百零七條 銀監(jiān)會推動建立電子信息平臺，加強與國家相關部門及其他監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管信息共享。
第一百零八條 銀監(jiān)會可以通過簽訂雙邊監(jiān)管備忘錄等形式與境外監(jiān)管機構(gòu)開展監(jiān)管合作，對資產(chǎn)公司跨境業(yè)務的監(jiān)管和協(xié)調(diào)做出安排。
第六章 附則
第一百零九條 未經(jīng)國務院批準實施股份制改革的資產(chǎn)公司的并表監(jiān)管參照本指引執(zhí)行。
第一百一十條 本指引由銀監(jiān)會負責解釋和修訂。
第一百一十一條 本指引自公布之日起施行。
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