（三）有適當(dāng)?shù)慕灰讏鏊驮O(shè)備；
（四）具有處理法律事務(wù)和負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)檢查的專業(yè)部門及相關(guān)專業(yè)人員；
（五）滿足中國銀監(jiān)會審慎監(jiān)管指標(biāo)要求；
（六）中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。”
八、第七條與第八條之間增加一條：“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請普通類資格，除具備上述基礎(chǔ)類資格條件以外還需具備以下條件：
（一）完善的衍生產(chǎn)品交易前、中、后臺自動聯(lián)接的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和實時的風(fēng)險管理系統(tǒng)；
（二）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上直接參與衍生產(chǎn)品交易活動或風(fēng)險管理的資歷，且無不良記錄；
（三）嚴(yán)格的業(yè)務(wù)分離制度，確保套期保值類業(yè)務(wù)與非套期保值類業(yè)務(wù)的市場信息、風(fēng)險管理、損益核算有效隔離；
（四）完善的市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險管理框架；
（五）中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。”
九、第八條修改為：“外資銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局提交由授權(quán)簽字人簽署的申請材料，經(jīng)審查同意后，報中國銀監(jiān)會審批。外商獨資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)由總行統(tǒng)一向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局提交申請材料；外國銀行擬在中國境內(nèi)兩家以上分行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由其在華管理行統(tǒng)一向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請材料，經(jīng)審查同意后，報中國銀監(jiān)會審批。
外國銀行分行申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得其總行（地區(qū)總部）的正式授權(quán)，且其母國應(yīng)當(dāng)具備對衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架，其母國監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的監(jiān)管能力。
申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的外國銀行分行，如果不具備第九條或第十條所列條件，其總行（地區(qū)總部）應(yīng)當(dāng)具備上述條件。同時該分行還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）其總行（地區(qū)總部）對該分行從事衍生產(chǎn)品交易等方面的正式授權(quán)對交易品種和限額作出明確規(guī)定；
（二）除總行另有明確規(guī)定外，該分行的全部衍生產(chǎn)品交易通過對其授權(quán)的總行（地區(qū)總部）系統(tǒng)進(jìn)行實時平盤，并由其總行（地區(qū)總部）統(tǒng)一進(jìn)行平盤、敞口管理和風(fēng)險控制。
其他由屬地監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)先向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請材料，經(jīng)審查同意后，報中國銀監(jiān)會審批；其他由中國銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)直接向中國銀監(jiān)會提交申請材料，報中國銀監(jiān)會審批。”
十、第九條修改為：“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報送以下文件和資料（一式三份）：
（一）開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請報告、可行性報告及業(yè)務(wù)計劃書或展業(yè)計劃；
（二）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度；
（三）衍生產(chǎn)品交易會計制度；
（四）主管人員和主要交易人員名單、履歷；
（五）衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險管理制度，包括但不限于：風(fēng)險敞口量化規(guī)則或風(fēng)險限額授權(quán)管理制度；
（六）交易場所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性測試報告；
（七）中國銀監(jiān)會要求的其他文件和資料。
外國銀行分行申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，若不具備第九條或第十條所列條件，除報送其總行（地區(qū)總部）的上述文件和資料外，還應(yīng)當(dāng)向所在地銀監(jiān)局報送以下文件：
（一）其總行（地區(qū)總部）對該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式書面授權(quán)文件；
（二）除其總行另有明確規(guī)定外，其總行（地區(qū)總部）出具的確保該分行全部衍生產(chǎn)品交易通過總行（地區(qū)總部）交易系統(tǒng)進(jìn)行實時平盤，并由其總行（地區(qū)總部）負(fù)責(zé)平盤、敞口管理和風(fēng)險控制的承諾函。”
十一、第十一條修改為：“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按本辦法規(guī)定提交的交易場所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測試報告，原則上應(yīng)當(dāng)由第三方獨立做出。”
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