（六）信用卡卡樣設(shè)計(jì)草案或者可受理信用卡種類；
（七）信用卡業(yè)務(wù)運(yùn)營設(shè)施、業(yè)務(wù)系統(tǒng)和災(zāi)備系統(tǒng)介紹；
（八）相關(guān)身份證件驗(yàn)證系統(tǒng)和征信系統(tǒng)連接和使用情況介紹；
（九）信用卡業(yè)務(wù)系統(tǒng)和災(zāi)備系統(tǒng)測試報(bào)告和安全評(píng)估報(bào)告；
（十）信用卡業(yè)務(wù)運(yùn)行應(yīng)急方案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃；
（十一）信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和相應(yīng)的規(guī)章制度；
（十二）信用卡業(yè)務(wù)的管理部門、職責(zé)分工、主要負(fù)責(zé)人介紹；
（十三）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)聯(lián)系人、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址、傳真、電子郵箱等聯(lián)系方式；
（十四）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第五節(jié) 開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)
第一百二十六條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件。
第一百二十七條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受理，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合審查和決定。
第一百二十八條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送銀監(jiān)會(huì)。
第六節(jié) 開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)
第一百二十九條 外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具備健全、有效的市場風(fēng)險(xiǎn)管理體系；
（二）具備完善的內(nèi)部控制制度；
（三）具有境外投資管理的能力和經(jīng)驗(yàn)；
（四）理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)在申請(qǐng)前一年內(nèi)未受到銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處罰；
（五）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第一百三十條 由銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。
銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第一百三十一條 外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份）：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書；
（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括開展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的主要策略、相關(guān)市場分析、管理與操作程序、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、資源保障情況以及網(wǎng)點(diǎn)和人員規(guī)劃；
（三）與開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度，內(nèi)容至少包括理財(cái)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)制度、外匯投資或者交易管理的相關(guān)制度以及監(jiān)管部門要求的其他制度；
（四）與開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（五）托管協(xié)議草案；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第七節(jié) 開辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)
第一百三十二條 外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有專門負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的部門；
（二）有熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；
（三）具備安全保管托管資產(chǎn)的條件；
（四）具備安全、高效的清算、交割能力；
（五）無重大違法違規(guī)記錄；
（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行已獲準(zhǔn)開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的，不需進(jìn)行開辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)在開辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)后5日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報(bào)告。
第一百三十三條 銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行開辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)開辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。
銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)開辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第一百三十四條 外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份）：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書；
（二）可行性研究報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書或者展業(yè)計(jì)劃；
（三）擬開辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹和為從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備情況，內(nèi)容至少包括操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的配置；
（四）申請(qǐng)人最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（五）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第八節(jié) 開辦其他業(yè)務(wù)
第一百三十五條 外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦其他業(yè)務(wù)，是指申請(qǐng)開辦《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》第二十九條第（十三）項(xiàng)或者第三十一條第（十二）項(xiàng)所指的業(yè)務(wù)。
第一百三十六條 外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦其他業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)和規(guī)章制度，內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和問責(zé)機(jī)制健全有效；
（二）與現(xiàn)行法律法規(guī)不相沖突；
（三）主要審慎監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管要求；
（四）符合外資銀行戰(zhàn)略發(fā)展定位與方向；
（五）經(jīng)內(nèi)部決策程序通過；
（六）具備開展業(yè)務(wù)必需的技術(shù)人員和管理人員，并全面實(shí)施分級(jí)授權(quán)管理；
（七）具備與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所和相關(guān)設(shè)施；
（八）具備開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的必要、安全且合規(guī)的信息科技系統(tǒng)，具備保障信息科技系統(tǒng)有效安全運(yùn)行的技術(shù)與措施；
（九）無重大違法違規(guī)記錄和因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件；
14/16 首頁 上一頁 12 13 14 15 16 下一頁 尾頁
