（十）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第一百三十七條 銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行開辦其他業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)開辦其他業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦其他業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)開辦擬經(jīng)營業(yè)務(wù)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第一百三十八條 外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦其他業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局報(bào)送下列申請(qǐng)資料（一式兩份），同時(shí)抄送所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（一份）：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書；
（二）擬經(jīng)營業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹和可行性研究報(bào)告；
（三）擬經(jīng)營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和操作規(guī)程；
（四）擬經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員配備情況及業(yè)務(wù)系統(tǒng)的介紹；
（五）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第六章 董事和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)
第一百三十九條 本辦法所稱高級(jí)管理人員是指須經(jīng)銀監(jiān)會(huì)或者所在地銀監(jiān)局核準(zhǔn)任職資格的外資銀行管理人員。
第一百四十條 申請(qǐng)擔(dān)任外資銀行董事、高級(jí)管理人員和首席代表，擬任人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人，并具備下列基本條件：
（一）熟悉并遵守中國法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
（二）具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)，有良好的守法合規(guī)記錄，無不良記錄；
（三）具備大學(xué)本科以上（包括大學(xué)本科）學(xué)歷，且具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；不具備大學(xué)本科以上學(xué)歷的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或者8年以上從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；
（四）具有履職所需的獨(dú)立性。
外資銀行董事、高級(jí)管理人員和首席代表在銀監(jiān)會(huì)或者所在地銀監(jiān)局核準(zhǔn)其任職資格前不得履職。
第一百四十一條 擬任人有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資銀行的董事、高級(jí)管理人員和首席代表：
（一）有故意或者重大過失犯罪記錄的；
（二）有違反社會(huì)公德的不良行為，造成惡劣影響的；
（三）對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動(dòng)或者重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的；
（四）擔(dān)任或者曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或者吊銷營業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事或者高級(jí)管理人員的，但能夠證明本人對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或者吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外；
（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；
（六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或者案件查處的；
（七）被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或者受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到兩次以上的；
（八）本人或者其配偶負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未償還的，包括但不限于在該外資銀行的逾期貸款；
（九）存在其他所任職務(wù)與擬任職務(wù)有明顯利益沖突，或者明顯分散其履職時(shí)間和精力的情形；
（十）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當(dāng)手段以獲得任職資格核準(zhǔn)的；
（十一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員或者首席代表的；
（十二）銀監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第一百四十二條 外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)更換董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）、分行行長、管理型支行行長、外國銀行代表處更換首席代表，擬任人任職資格未獲核準(zhǔn)前，外資銀行應(yīng)當(dāng)指定符合任職資格條件的人員代為履職，并自指定之日起3日內(nèi)向任職資格審核的決定機(jī)關(guān)報(bào)告。
代為履職的人員不符合任職資格條件的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以責(zé)令外資銀行限期調(diào)整代為履職的人員。代為履職的時(shí)間不得超過6個(gè)月。外資銀行應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘符合任職資格條件的人員正式任職。
第一百四十三條 具有高級(jí)管理人員任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，同一職務(wù)平行調(diào)整或者改任較低職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。擬任人應(yīng)當(dāng)在任職后5日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第一百四十四條 擔(dān)任下列職務(wù)的外資銀行董事、高級(jí)管理人員和首席代表除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第一百四十條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)分別具備下列條件：
（一）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事長，應(yīng)當(dāng)具有8年以上金融工作或者12年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作5年以上）；
（二）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行副董事長，應(yīng)當(dāng)具有5年以上金融工作或者10年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上）；
（三）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理），應(yīng)當(dāng)具有8年以上金融工作或者12年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；
（四）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事會(huì)秘書、副行長（副總經(jīng)理）、行長助理、首席運(yùn)營官、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官、首席財(cái)務(wù)官（財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、首席技術(shù)官（首席信息官），外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行、外國銀行分行行長（總經(jīng)理），應(yīng)當(dāng)具有5年以上金融工作或者10年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上）；
（五）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事，應(yīng)當(dāng)具有5年以上與經(jīng)濟(jì)、金融、法律、財(cái)務(wù)有關(guān)的工作經(jīng)歷，能夠運(yùn)用財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表判斷銀行的經(jīng)營、管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況，理解銀行的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程、董事會(huì)職責(zé)以及董事的權(quán)利和義務(wù)；
（六）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理），管理型支行行長，應(yīng)當(dāng)具有4年以上金融工作或者6年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作2年以上）；
（七）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行內(nèi)審負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具有4年以上金融工作經(jīng)歷；
（八）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行、外國銀行分行合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具有3年以上金融工作經(jīng)歷；
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