外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行的支行在其總行或分行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)。開(kāi)展業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)將總行或分行對(duì)其經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的授權(quán)書(shū)報(bào)送所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行籌備�；I備期為4個(gè)月。
外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行的支行經(jīng)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，憑所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的確認(rèn)函到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更事宜。
第二節(jié) 發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具
第一百一十二條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)外發(fā)行經(jīng)銀監(jiān)會(huì)許可的債務(wù)、資本補(bǔ)充工具，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)；
（二）主要審慎監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；
（三）貸款風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確；
（四）最近3年無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大案件；
（五）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第一百一十三條 銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行發(fā)行經(jīng)銀監(jiān)會(huì)許可的債務(wù)、資本補(bǔ)充工具的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定，其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行發(fā)行經(jīng)銀監(jiān)會(huì)許可的債務(wù)、資本補(bǔ)充工具的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)局受理和初審，銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)發(fā)行經(jīng)銀監(jiān)會(huì)許可的債務(wù)、資本補(bǔ)充工具，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)資料連同審核意見(jiàn)報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理或收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具的決定，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第一百一十四條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)發(fā)行經(jīng)銀監(jiān)會(huì)許可的債務(wù)、資本補(bǔ)充工具，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份）：
（一）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)；
（二）可行性研究報(bào)告；
（三）債務(wù)、資本補(bǔ)充工具發(fā)行登記表；
（四）申請(qǐng)人關(guān)于發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具的董事會(huì)決議；
（五）申請(qǐng)人股東關(guān)于發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具的董事會(huì)決議；
（六）申請(qǐng)人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（七）募集說(shuō)明書(shū)；
（八）發(fā)行公告或者發(fā)行章程；
（九）申請(qǐng)人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；
（十）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明；
（十一）在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（十二）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第三節(jié) 開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)
第一百一十五條 外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的資格分為下列兩類(lèi)：
（一）基礎(chǔ)類(lèi)資格：只能從事套期保值類(lèi)衍生產(chǎn)品交易；
（二）普通類(lèi)資格：除基礎(chǔ)類(lèi)資格可以從事的衍生產(chǎn)品交易之外，還可以從事非套期保值類(lèi)衍生產(chǎn)品交易。
第一百一十六條 外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦基礎(chǔ)類(lèi)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度；
（二）具有接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)半年以上、從事衍生產(chǎn)品或者相關(guān)交易2年以上的交易人員至少2名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少1名，風(fēng)險(xiǎn)模型研究人員或者風(fēng)險(xiǎn)分析人員至少1名，熟悉套期會(huì)計(jì)操作程序和制度規(guī)范的人員至少1名，以上人員應(yīng)當(dāng)專(zhuān)崗專(zhuān)人，相互不得兼任，且無(wú)不良記錄；
（三）有適當(dāng)?shù)慕灰讏?chǎng)所和設(shè)備；
（四）具有處理法律事務(wù)和負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)檢查的專(zhuān)業(yè)部門(mén)及相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員；
（五）主要審慎監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；
（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第一百一十七條 外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦普通類(lèi)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，除具備本辦法第一百一十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有完善的衍生產(chǎn)品交易前臺(tái)、中臺(tái)、后臺(tái)自動(dòng)聯(lián)接的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)；
（二）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上直接參與衍生產(chǎn)品交易活動(dòng)或者風(fēng)險(xiǎn)管理的資歷，且無(wú)不良記錄；
（三）具有嚴(yán)格的業(yè)務(wù)分離制度，確保套期保值類(lèi)業(yè)務(wù)與非套期保值類(lèi)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)信息、風(fēng)險(xiǎn)管理、損益核算有效隔離；
（四）具有完善的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理框架；
（五）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第一百一十八條 外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得其總行（地區(qū)總部）的正式授權(quán)，其母國(guó)應(yīng)當(dāng)具備對(duì)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架，其母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的監(jiān)管能力。
外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，若不具備本辦法第一百一十六條或者第一百一十七條規(guī)定的條件，其總行（地區(qū)總部）應(yīng)當(dāng)具備上述條件。同時(shí)該分行還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）其總行（地區(qū)總部）對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易等方面的正式授權(quán)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易品種和限額作出明確規(guī)定；
（二）除總行另有明確規(guī)定外，該分行的全部衍生產(chǎn)品交易統(tǒng)一通過(guò)對(duì)其授權(quán)的總行（地區(qū)總部）系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)平盤(pán)，并由其總行（地區(qū)總部）統(tǒng)一進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。
第一百一十九條 銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。
銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的決定，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第一百二十條 外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局報(bào)送下列申請(qǐng)資料（一式兩份）：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)；
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