三、解決好責(zé)任不落實(shí)的問題
做好基層機(jī)構(gòu)案防工作，必須注重“多策并施”。有效實(shí)施案防工作，檢查考核是關(guān)鍵措施。一要加強(qiáng)檢查考核制度。二級(jí)分行要在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，組成由紀(jì)委、監(jiān)察、安保、人事等部門參加的案防工作考核小組，重點(diǎn)檢查考核基層行領(lǐng)導(dǎo)班子落實(shí)案防工作、相關(guān)人員是否結(jié)合分管工作做到同部署、同檢查、同考核等情況。二是改進(jìn)檢查考核方法。要堅(jiān)持每季對(duì)案防工作檢查考核一次，考核做到“三個(gè)結(jié)合”，即：與各種業(yè)務(wù)檢查考核結(jié)合起來，保證“一崗雙責(zé)”的真正落實(shí)；與考核管理人員結(jié)合起來，把責(zé)任制貫穿到各項(xiàng)任務(wù)中去；與民主評(píng)議管理人員相結(jié)合，加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制的落實(shí)。三要突出檢查考核重點(diǎn)。要把基層機(jī)構(gòu)作為檢查考核的重點(diǎn)，特別是對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改問題。四要重視考核結(jié)果運(yùn)用。對(duì)于在落實(shí)案防工作工作中做出成績(jī)的員工，要及時(shí)通報(bào)表?yè)P(yáng)，成績(jī)顯著要給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履責(zé)任不好的，致使責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生違法違紀(jì)問題的，視情給予相應(yīng)的責(zé)任追究，同時(shí)，要將考核結(jié)果存入員工廉政檔案，作為任用的重要依據(jù)。
四、解決好責(zé)任追究不嚴(yán)的問題
部分基層機(jī)構(gòu)，在違規(guī)追究上仍存在不容忽視的問題，發(fā)現(xiàn)問題不愿意追究、追究形式單一，大部分是停留在經(jīng)濟(jì)處罰、通報(bào)批評(píng)“輕量級(jí)”的追究上，在責(zé)任追究上似乎存在“追小不追大，追下不追上，追輕不追重”的現(xiàn)象。
做好基層機(jī)構(gòu)案防工作，嚴(yán)格責(zé)任追究是關(guān)鍵。第一是有章必循、違章必究。對(duì)案防指引要求相關(guān)責(zé)任人落實(shí)的事項(xiàng)，應(yīng)不折不扣的做好相關(guān)工作，否則，必須予以追究。第二是厘清責(zé)任、認(rèn)真問責(zé)。追究必須界定應(yīng)負(fù)的責(zé)任，分清直接、主要、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，要按照分級(jí)管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)的原則，對(duì)違規(guī)行為不管牽涉到誰(shuí)都要一追到底，且嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行。第三，懲前毖后，人人平等。問題的出現(xiàn)，都有一個(gè)產(chǎn)生、潛伏和暴露的過程，追責(zé)極易涉及前任領(lǐng)導(dǎo)。責(zé)任追究應(yīng)體現(xiàn)懲前毖后，無論是現(xiàn)職的，還是提升、調(diào)動(dòng)或離退休的，都應(yīng)依行紀(jì)行規(guī)對(duì)其進(jìn)行追究，以此警示員工盡職盡責(zé)地抓好案防工作。
五、解決好制度執(zhí)行乏力的問題
制度如得不到有效的執(zhí)行，無異于聾子的耳朵——配相。為此，抓好制度執(zhí)行，要標(biāo)本兼治；同時(shí)，既要他律更要自律。
解決好制度執(zhí)行乏力問題，形成“合力”是重點(diǎn)。一是增強(qiáng)執(zhí)行力意識(shí)。執(zhí)行力通俗講是一種工作態(tài)度，它實(shí)際上是精神和信仰，激情和動(dòng)力，耐心和毅力的“集合體”。為此，要增強(qiáng)員工執(zhí)行力，就要發(fā)揮思想政治工作的優(yōu)勢(shì)，加大對(duì)員工形勢(shì)任務(wù)教育力度，讓員工清醒地認(rèn)識(shí)到，案件防控是貫穿于銀行各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)、滲透于每個(gè)員工思想和工作中的大事，應(yīng)把案件防范變成每個(gè)人的自覺行動(dòng)。二是提高約束力意識(shí)。制度是防范銀行風(fēng)險(xiǎn)的核心，更是規(guī)范操作行為，制度能將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)消滅于無形。操作中做到信任不忘制度、指示服從制度、習(xí)慣讓位制度，始終把制度作為紅線、高壓線和生命線，將制度貫徹于經(jīng)營(yíng)的全過程。三是執(zhí)行能力要到位。培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按章處理每一筆業(yè)務(wù)，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。正確處理好合規(guī)與發(fā)展的關(guān)系，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到高質(zhì)有效合規(guī)。四是打造鐵的執(zhí)行文化。加強(qiáng)教育，灌輸“案防就是效益”，弘揚(yáng)“合規(guī)就是生命”，警示“案件就在身邊”，使員工牢固樹立起風(fēng)險(xiǎn)與案防意識(shí)。加強(qiáng)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)條線管理和條塊制衡，做好前后臺(tái)業(yè)務(wù)監(jiān)控，把執(zhí)行力落實(shí)到每一個(gè)崗位和員工的身上。五是及時(shí)優(yōu)化制度流程。使操作流程成為保證業(yè)務(wù)規(guī)范開展、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)案件的“屏障”與“保險(xiǎn)”，使其能覆蓋全部可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。突出規(guī)章制度培訓(xùn)，讓員工正確理解制度，好的理解力，才會(huì)有好的執(zhí)行力。分解規(guī)章制度到各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位，使每個(gè)員工知道哪些是該做的、不應(yīng)該做的、必須做的和應(yīng)當(dāng)拒絕做的。六是約束和激勵(lì)并舉。健全有力監(jiān)督約束機(jī)制，把制度執(zhí)行情況作為員工立功受獎(jiǎng)、提拔使用和評(píng)先評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)，對(duì)有令不行、有禁不止、隨意變通、肆意規(guī)避等行為堅(jiān)決追責(zé)；定期分析制度落實(shí)情況，考核結(jié)果及時(shí)反饋，對(duì)傾向性和關(guān)鍵性問題，早發(fā)現(xiàn)、早糾正、早處理。健全有效績(jī)效考核機(jī)制，管理崗位績(jī)效考核體現(xiàn)內(nèi)控與案防的要求，使責(zé)權(quán)對(duì)等，進(jìn)而克服“管理疲勞”。對(duì)一般員工的考核辦法更應(yīng)體現(xiàn)內(nèi)控和案防，約束員工嚴(yán)格合規(guī)，引導(dǎo)自覺執(zhí)行制度。
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