（三）監(jiān)督檢查不到位。部分管理人員履職不到位，對(duì)工作落實(shí)情況不聞不問(wèn)，缺乏有針對(duì)性的具體指導(dǎo)；部分行員工行為動(dòng)態(tài)排查不深不細(xì)，對(duì)重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象沒有認(rèn)真落實(shí)監(jiān)控；部分專業(yè)部門組織的監(jiān)督檢查缺乏整體協(xié)調(diào)安排，檢查不細(xì)致，分析不透徹，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握不準(zhǔn)確；個(gè)別監(jiān)督檢查人員履職不到位，責(zé)任不落實(shí)，對(duì)暴露出的內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)和漏洞揭示不夠充分。
四、做好預(yù)防職務(wù)犯罪工作建議
預(yù)防金融職務(wù)犯罪，要在全行構(gòu)建教育、制度、監(jiān)督并重的職務(wù)犯罪懲防體系，從思想入手構(gòu)筑思想防線，使其“不想作案”；通過(guò)完善的規(guī)章制度和嚴(yán)格的內(nèi)部管理，使其“不能作案”；建立嚴(yán)密的檢查監(jiān)督和懲處機(jī)制，使其“不敢作案”。
（一）以教育為切入點(diǎn)，筑牢預(yù)防職務(wù)犯罪的思想防線
1、加強(qiáng)思想政治教育。各級(jí)行要把理論學(xué)習(xí)與反腐倡廉教育、案防教育等主題教育活動(dòng)緊密結(jié)合，使各級(jí)管理人員樹立正確的價(jià)值觀、權(quán)力觀、利益觀，提高預(yù)防職務(wù)犯罪的責(zé)任意識(shí)。
2、加強(qiáng)廉政教育。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)要帶頭引導(dǎo)干部員工“常思含欲之害、常懷律己之心”，敬業(yè)愛崗，忠于職守，清正廉潔，樂于奉獻(xiàn)，保持良好的品德和高尚情操，增強(qiáng)抵御誘惑的能力，切實(shí)加強(qiáng)職務(wù)犯罪的預(yù)防教育。
3、加強(qiáng)警示教育。要繼續(xù)加強(qiáng)利用典型案例以案論法、服刑罪犯現(xiàn)身說(shuō)法等多種形式開展預(yù)防職務(wù)犯罪教育，提高干部員工的防范意識(shí)和法律意識(shí)，在工作中自覺排除“錢、權(quán)、情”的干擾，依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，從根本上防范職務(wù)犯罪的發(fā)生。
（二）以制度為著力點(diǎn)，形成預(yù)防職務(wù)犯罪的整體合力
1、完善規(guī)章制度。要不斷健全和規(guī)范科學(xué)民主的決策制度、重點(diǎn)工作的運(yùn)行制度、重要部門的管理制度，結(jié)合我行提示的重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及案件通報(bào)中反映的具體問(wèn)題，不斷完善和補(bǔ)充各項(xiàng)規(guī)章制度，使制度建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展相同步。對(duì)現(xiàn)行的管理制度和規(guī)章，要建立責(zé)權(quán)分明、平衡制約、規(guī)章健全、運(yùn)作有序的內(nèi)控機(jī)制，制定明確的工作職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限、責(zé)任，把經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度，切實(shí)杜絕職務(wù)犯罪的發(fā)生。
2、擇優(yōu)選用人才。要抓好人員監(jiān)督管理，落實(shí)好進(jìn)人關(guān)、選人關(guān)、用人關(guān)、考察關(guān)，嚴(yán)格選用領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行公開招聘，考核擇優(yōu)錄取，對(duì)發(fā)現(xiàn)不廉潔等問(wèn)題的，決不能提拔使用。
3、嚴(yán)格崗位輪換。要嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)鍵崗位輪換崗、基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人定期交流和強(qiáng)制休假制度，加強(qiáng)對(duì)管理人員特別是基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人內(nèi)控案防履職情況的檢查監(jiān)督，強(qiáng)化崗位制約，堅(jiān)決杜絕基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不按規(guī)定履職、疏于職守而導(dǎo)致職務(wù)犯罪的發(fā)生。
（三）以監(jiān)督為約束力，完善預(yù)防職務(wù)犯罪的制約機(jī)制
1、強(qiáng)化案件查防工作機(jī)制。要充分發(fā)揮各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子作用，形成各級(jí)干部員工各負(fù)其責(zé)、齊抓共管的良好局面，結(jié)合實(shí)際認(rèn)真研究分析本行案件形勢(shì)和員工思想行為動(dòng)態(tài)，積極謀劃案件防范新舉措，狠抓案件專項(xiàng)治理。
2、強(qiáng)化各項(xiàng)監(jiān)督檢查。要采取專業(yè)檢查、合規(guī)檢查、執(zhí)法監(jiān)察及專項(xiàng)檢查等多種方式，不斷加強(qiáng)對(duì)全轄預(yù)防職務(wù)犯罪工作落實(shí)情況及易發(fā)案件部位和環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，從多個(gè)專業(yè)、不同角度入手，認(rèn)真開展內(nèi)控評(píng)價(jià)、執(zhí)法監(jiān)察、專業(yè)檢查等工作，特別是要圍繞“權(quán)、錢、人”及重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為和程序，不斷強(qiáng)化、細(xì)化制度約束，把所有業(yè)務(wù)和各個(gè)環(huán)節(jié)都嚴(yán)格置于制度的規(guī)范之下，按章辦事、依法經(jīng)營(yíng)，形成全行上下講制度、講規(guī)范、講管理的良好氛圍。
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