（一）進(jìn)一步增強(qiáng)全行人員的合規(guī)意識(shí)。通過(guò)多種形式向各級(jí)人員宣傳和灌輸合規(guī)理念，定期開(kāi)展警示教育，并加強(qiáng)對(duì)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)的培訓(xùn)，聽(tīng)取員工對(duì)培訓(xùn)的需求及培訓(xùn)效果的反饋，提高培訓(xùn)實(shí)效。
（二）改變處罰方式，加大處罰力度。由于大部分營(yíng)業(yè)員都直接看不到OA通報(bào)和處罰文件，再加上現(xiàn)有的處罰都是從工資績(jī)效里扣罰，缺乏直接感和滯后性，達(dá)不到很好的效果。建議今后審計(jì)人員對(duì)屢查屢犯，特別是特殊業(yè)務(wù)違規(guī)當(dāng)場(chǎng)按正規(guī)手續(xù)收取現(xiàn)金罰款，以儆效尤，樹(shù)立審計(jì)檢查的威信。
（三）開(kāi)展合規(guī)網(wǎng)點(diǎn)、合規(guī)營(yíng)業(yè)員評(píng)選工作。在全市所有一類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)全年審計(jì)和各級(jí)檢查的結(jié)果視情況評(píng)選合規(guī)網(wǎng)點(diǎn)，并對(duì)全年未受處罰的營(yíng)業(yè)員評(píng)為合規(guī)營(yíng)業(yè)員，并將收取的現(xiàn)金罰款作為獎(jiǎng)勵(lì)基金，增強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)人員主動(dòng)合規(guī)的意識(shí)。
（四）適當(dāng)采取網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職交叉檢查方式，提高檢查效果。全市所有一類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人可根據(jù)工作需要，由個(gè)人業(yè)務(wù)部統(tǒng)一安排進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職交叉檢查，一是可以完成檢查頻次，二是可以學(xué)習(xí)借鑒其他支行好的管理經(jīng)驗(yàn)，三是網(wǎng)點(diǎn)支行長(zhǎng)認(rèn)為天天都在本網(wǎng)點(diǎn)，情況都了解，所以總覺(jué)得問(wèn)題都知道，導(dǎo)致檢查流于形式，定期交叉檢查可以避免因長(zhǎng)期重復(fù)檢查本支行而缺乏新鮮感和發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題的動(dòng)力，提高檢查效果。
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