第五章違規(guī)約束流程
第三十九條秘書(shū)處負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)管委授權(quán)，以月為單位對(duì)收單機(jī)構(gòu)的特約商戶所涉違規(guī)行為進(jìn)行核查、認(rèn)定及約束，負(fù)責(zé)組織相關(guān)成員機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)復(fù)議所涉特約商戶的違規(guī)行為進(jìn)行核查、認(rèn)定。
第四十條秘書(shū)處可以委托中國(guó)銀聯(lián)境內(nèi)相關(guān)分公司或境外相關(guān)代表處(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“秘書(shū)處或其委托方”)開(kāi)展違規(guī)行為的核查和認(rèn)定工作。
第四十一條秘書(shū)處或其委托的中國(guó)銀聯(lián)境內(nèi)相關(guān)分公司或境外相關(guān)代表處通過(guò)系統(tǒng)偵測(cè)、自查、受理舉報(bào)及投訴等渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。
第四十二條秘書(shū)處或其委托方向疑似存在違規(guī)行為的成員機(jī)構(gòu)發(fā)送《關(guān)于協(xié)助調(diào)查受理市場(chǎng)秩序違規(guī)行為的函》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《協(xié)助調(diào)查函》”)，要求成員機(jī)構(gòu)對(duì)疑似違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。成員機(jī)構(gòu)須在《協(xié)助調(diào)查函》發(fā)布后的5 個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查結(jié)果反饋至秘書(shū)處，調(diào)查結(jié)果包括確認(rèn)違規(guī)、申請(qǐng)合規(guī)。
第四十三條成員機(jī)構(gòu)可以在《協(xié)助調(diào)查函》發(fā)布后向秘書(shū)處或其委托方提出合規(guī)申請(qǐng)，并提交合規(guī)證明材料。合規(guī)申請(qǐng)及合規(guī)證明材料須在《協(xié)助調(diào)查函》發(fā)布后5 個(gè)工作日內(nèi)提交至秘書(shū)處或其委托方。
第四十四條秘書(shū)處或其委托方對(duì)成員機(jī)構(gòu)的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行核查、認(rèn)定，并就成員機(jī)構(gòu)提出合規(guī)申請(qǐng)涉及特約商戶的認(rèn)定結(jié)果向成員機(jī)構(gòu)發(fā)送《關(guān)于受理市場(chǎng)秩序違規(guī)行為認(rèn)定結(jié)果的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《認(rèn)定結(jié)果通知》”)。
成員機(jī)構(gòu)收到《協(xié)助調(diào)查函》后，出現(xiàn)以下情形之一的，視為機(jī)構(gòu)違規(guī)：
(一)5 個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)違規(guī)的;
(二)5 個(gè)工作日內(nèi)未提出合規(guī)申請(qǐng)的;
(三)5 個(gè)工作日內(nèi)提出合規(guī)申請(qǐng)，但經(jīng)秘書(shū)處或其委托方核查后仍認(rèn)定為違規(guī)的。
第四十五條秘書(shū)處或其委托方對(duì)成員機(jī)構(gòu)提出的合規(guī)申請(qǐng)，經(jīng)審核后仍認(rèn)定為違規(guī)的，成員機(jī)構(gòu)可在《認(rèn)定結(jié)果通知》發(fā)布后的5 個(gè)工作日內(nèi)向秘書(shū)處提出復(fù)議申請(qǐng)。
復(fù)議申請(qǐng)須同時(shí)符合下列條件方為有效：
(一)存在新的能夠影響認(rèn)定結(jié)果成立的證明材料3。
(二)按期遞交復(fù)議申請(qǐng)書(shū)及符合要求的證明材料。復(fù)議申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括成員機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、法定代表人姓名、復(fù)議請(qǐng)求及復(fù)議理由。所有材料一式兩份，且須真實(shí)、完整、清晰，并加蓋復(fù)議提交機(jī)構(gòu)印章。
(三)復(fù)議材料通過(guò)郵寄、直接送達(dá)或秘書(shū)處指定的方式在《認(rèn)定結(jié)果通知書(shū)》發(fā)布后的5個(gè)工作日內(nèi)提交至秘書(shū)處。
秘書(shū)處負(fù)責(zé)對(duì)復(fù)議申請(qǐng)進(jìn)行審核，經(jīng)審核為有效的，秘書(shū)處組織復(fù)議;經(jīng)審核為無(wú)效的，秘書(shū)處直接駁回。
對(duì)有效的復(fù)議申請(qǐng)，秘書(shū)處定期負(fù)責(zé)組織復(fù)議。復(fù)議認(rèn)定為違規(guī)的，駁回成員機(jī)構(gòu)復(fù)議申請(qǐng)，將復(fù)議結(jié)果納入下月約束，并向機(jī)構(gòu)按復(fù)議違規(guī)特約商戶數(shù)量收取違約金，標(biāo)準(zhǔn)為每戶1 萬(wàn)元。
第四十六條成員機(jī)構(gòu)調(diào)查反饋確認(rèn)存在違規(guī)行為的，應(yīng)同時(shí)反饋整改結(jié)果。
符合第四十四條中(二)、(三)情況及上月經(jīng)復(fù)議后仍認(rèn)定為違規(guī)的，秘書(shū)處或其委托方應(yīng)向成員機(jī)構(gòu)發(fā)送《關(guān)于限期整改受理市場(chǎng)秩序違規(guī)行為的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《限期整改通知書(shū)》 ”)。成員機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到《限期整改通知書(shū)》后5 個(gè)工作日內(nèi)反饋整改結(jié)果。
第四十七條成員機(jī)構(gòu)如因自身原因不能在整改期限內(nèi)完成整改，應(yīng)在整改期限屆滿前1 個(gè)工作日之前將延期整改申請(qǐng)?zhí)峤恢撩貢?shū)處，說(shuō)明不能按期整改的理由及延期期限，并隨附相關(guān)證明材料，秘書(shū)處將進(jìn)行審核。
第四十八條秘書(shū)處或其委托方認(rèn)為有必要的，可將《協(xié)助調(diào)查函》和《限期整改通知書(shū)》合并，向成員機(jī)構(gòu)發(fā)送《關(guān)于協(xié)助調(diào)查、整改受理市場(chǎng)違規(guī)行為的函》。
第四十九條成員機(jī)構(gòu)疑似存在某些嚴(yán)重違規(guī)行為，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的，經(jīng)秘書(shū)處研究決定對(duì)成員機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查，成員機(jī)構(gòu)拒絕現(xiàn)場(chǎng)核查的，視同成員機(jī)構(gòu)違規(guī)。
第五十條秘書(shū)處對(duì)確認(rèn)存在違規(guī)行為并符合約束條件的成員機(jī)構(gòu)簽發(fā)《關(guān)于受理市場(chǎng)違規(guī)行為的處理決定》，執(zhí)行違規(guī)約束。
第六章附則
第五十一條本細(xì)則所稱(chēng)違規(guī)行為起始日，是指從中國(guó)銀聯(lián)相關(guān)系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為涉及特約商戶最早出現(xiàn)違規(guī)交易的日期。若為多次違規(guī)的特約商戶，違規(guī)行為起始日為上一次整改完成后再次出現(xiàn)違規(guī)交易的日期。
如無(wú)法確定違規(guī)行為起始日的，以違規(guī)行為整改完成日前溯1 年作為約束期間。
第五十二條本細(xì)則所涉約束金額的計(jì)量單位均為人民幣。
第五十三條本細(xì)則由業(yè)管委負(fù)責(zé)解釋、修訂。
4/4 首頁(yè) 上一頁(yè) 2 3 4
