第十節(jié) 財(cái)務(wù)公司境外子公司設(shè)立
第九十一條 財(cái)務(wù)公司申請?jiān)O(shè)立境外子公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）確屬業(yè)務(wù)發(fā)展和為成員單位提供財(cái)務(wù)管理服務(wù)需要，具備清晰的海外發(fā)展戰(zhàn)略；
（二）擬設(shè)境外子公司所服務(wù)的成員單位不少于10家，且前述成員單位資產(chǎn)合計(jì)不低于等值于100億元人民幣的可自由兌換貨幣；或成員單位不足10家，但成員單位資產(chǎn)合計(jì)不低于等值于150億元人民幣的可自由兌換貨幣；
（三）各項(xiàng)審慎監(jiān)管指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定；
（四）經(jīng)營狀況良好，最近2個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利；
（五）權(quán)益性投資余額原則上不超過凈資產(chǎn)（合并會計(jì)報(bào)表口徑）的50%；
（六）內(nèi)部管理水平和風(fēng)險(xiǎn)管控能力與境外業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)；
（七）具備與境外經(jīng)營環(huán)境相適應(yīng)的專業(yè)人才隊(duì)伍；
（八）最近2年內(nèi)未發(fā)生重大案件或重大違法違規(guī)行為；
（九）監(jiān)管評級良好；
（十）銀監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第九十二條 財(cái)務(wù)公司設(shè)立境外子公司，應(yīng)由財(cái)務(wù)公司作為申請人向所在地銀監(jiān)局提出申請，由銀監(jiān)局受理并初步審查，銀監(jiān)會審查并決定。銀監(jiān)會自收到完整申請材料之日起4個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。
財(cái)務(wù)公司獲得銀監(jiān)會批準(zhǔn)文件后應(yīng)按照擬設(shè)子公司注冊地國家或地區(qū)的法律法規(guī)辦理境外子公司的設(shè)立手續(xù)，并在境外子公司成立后15個(gè)工作日內(nèi)向銀監(jiān)會及財(cái)務(wù)公司所在地銀監(jiān)局報(bào)告境外子公司的名稱、成立時(shí)間、注冊地點(diǎn)、注冊資本、注資幣種等。
第十一節(jié) 財(cái)務(wù)公司分公司設(shè)立
第九十三條 財(cái)務(wù)公司由于發(fā)生合并與分立、跨銀監(jiān)局遷址，或者所屬集團(tuán)被收購或重組而申請?jiān)O(shè)立分公司的，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）確屬業(yè)務(wù)發(fā)展和為成員單位提供財(cái)務(wù)管理服務(wù)需要；
（二）擬設(shè)分公司所服務(wù)的成員單位不少于10家，且前述成員單位資產(chǎn)合計(jì)不低于10億元人民幣；或成員單位不足10家，但成員單位資產(chǎn)合計(jì)不低于20億元人民幣；
（三）各項(xiàng)審慎監(jiān)管指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定；
（四）注冊資本不低于3億元人民幣，具有撥付營運(yùn)資金的能力；
（五）經(jīng)營狀況良好，最近2個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利；
（六）最近2年內(nèi)未發(fā)生重大案件或重大違法違規(guī)行為；
（七）監(jiān)管評級良好；
（八）銀監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第九十四條 財(cái)務(wù)公司設(shè)立的分公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）營運(yùn)資金到位；
（二）有符合任職資格條件的高級管理人員和熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員；
（三）有與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度；
（四）建立了與業(yè)務(wù)經(jīng)營和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu)，具有支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營的必要、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)，具備保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營的技術(shù)與措施；
（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施；
（六）銀監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第九十五條 財(cái)務(wù)公司由于發(fā)生合并與分立、跨銀監(jiān)局變更住所，或者所屬集團(tuán)被收購或重組而設(shè)立分公司的，應(yīng)與前述變更事項(xiàng)一并提出申請，許可程序分別適用財(cái)務(wù)公司合并與分立、跨銀監(jiān)局變更住所、或者因所屬集團(tuán)被收購或重組而進(jìn)行股權(quán)變更的規(guī)定。
第九十六條 財(cái)務(wù)公司分公司的籌建期為批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月。未能按期完成籌建的，應(yīng)在籌建期限屆滿前1個(gè)月向法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局和擬設(shè)地銀監(jiān)局提交籌建延期報(bào)告。籌建延期不得超過一次，延長期限不得超過3個(gè)月。
申請人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交分公司開業(yè)申請，逾期未提交的，設(shè)立分公司批準(zhǔn)文件失效，由決定機(jī)關(guān)注銷籌建許可。
第九十七條 財(cái)務(wù)公司分公司開業(yè)，應(yīng)由財(cái)務(wù)公司作為申請人向擬設(shè)分公司所在地銀監(jiān)局提交申請，由擬設(shè)分公司所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。擬設(shè)分公司所在地銀監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀監(jiān)會，抄送法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局。
第九十八條 申請人應(yīng)在收到開業(yè)核準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，辦理工商登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
財(cái)務(wù)公司分公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開業(yè)。不能按期開業(yè)的，應(yīng)在開業(yè)期限屆滿前1個(gè)月向擬設(shè)分公司所在地銀監(jiān)局提交開業(yè)延期報(bào)告。開業(yè)延期不得超過一次，延長期限不得超過3個(gè)月。
未在前款規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)的，開業(yè)核準(zhǔn)文件失效，由決定機(jī)關(guān)注銷開業(yè)許可，收回金融許可證，并予以公告。
第十二節(jié) 貨幣經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立
第九十九條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)包括分公司、代表處。
第一百條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）確屬業(yè)務(wù)發(fā)展需要，且建立了完善的對分公司的業(yè)務(wù)授權(quán)及管理問責(zé)制度；
（二）注冊資本不低于5000萬元人民幣或等值的可自由兌換貨幣，具有撥付營運(yùn)資金的能力；
（三）經(jīng)營狀況良好，最近2個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利；
（四）最近2年無重大案件或重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄；
（五）銀監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第一百零一條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的分公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）營運(yùn)資金到位；
（二）有符合任職資格條件的高級管理人員和熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員；
（三）有與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度；
（四）建立了與業(yè)務(wù)經(jīng)營和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu)，具有支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營的必要、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)，具備保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營的技術(shù)與措施；
（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施；
（六）銀監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第一百零二條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立分公司須經(jīng)籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。
第一百零三條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司籌建分公司，應(yīng)由貨幣經(jīng)紀(jì)公司作為申請人向法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局提交申請，同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)分公司所在地銀監(jiān)局，由法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局自受理之日起4個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局作出決定之前應(yīng)征求擬設(shè)分公司所在地銀監(jiān)局的意見。
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