5、從制度的傳導分析。規(guī)章制度大多靠二級機構轉發(fā)，制度不能完全傳導到每個員工手里，員工遇到把握不準的業(yè)務一時很難找到準確、合適的制度作為操作依據(jù)，增加了差錯產(chǎn)生的概率。
三、屢查屢犯問題的治理建議�；鶎訖C構屢查屢犯問題客觀存在，形成的原因是多方面的；要治理和解決屢查屢犯問題，必須對癥下藥，多管齊下，標本兼治，疏堵結合。
1、不斷加強合規(guī)文化建設。一切內部控制都是由人來控制的，在構建內控框架、制定和完善內控制度過程中必須體現(xiàn)以人為本的管理思想，將提高員工職業(yè)道德水準與自覺執(zhí)行各項制度有機結合起來。聯(lián)系員工的思想實際,開展職業(yè)操守教育，強化合規(guī)意識，使各級人員思想認識上高度統(tǒng)一，形成嚴謹、合規(guī)的業(yè)務操作作風。
2、拓寬培訓渠道，加大培訓力度。積極改進員工培訓方式，采取規(guī)章制度學習、情況通報等多種宣傳形式，利用集中學習、網(wǎng)上培訓系統(tǒng)等多種方法，加強對員工新業(yè)務、新知識的培訓，聽取員工對培訓的需求及培訓效果的反饋，提高培訓實效。
3、業(yè)務條線部門積極發(fā)揮業(yè)務指導與監(jiān)督管理的職能。建立規(guī)章制度網(wǎng)頁，相關部門將現(xiàn)行適用的業(yè)務文件掛在網(wǎng)上，并及時更新、完善，使員工能隨時查閱，業(yè)務操作有據(jù)可依；搭建業(yè)務交流平臺，定期或不定期地對基層機構在制度執(zhí)行過程中遇到的問題進行專業(yè)化指導，同時廣泛征求其意見和建議；加大檢查與輔導力度，尤其是對屢查屢犯問題加大關注與整改力度。
4、優(yōu)化績效考核機制。建立內控績效考核指標，加大正向激勵力度，實現(xiàn)內控考核結果與整體績效考核掛鉤，促進各級管理者認真抓好內控管理工作；按照發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量及嚴重程度對員工的合規(guī)操作予以量化考核，并與個人績效掛鉤；將屢查屢犯問題治理納入各級人員的工作目標，輔以適當?shù)莫剳蜋C制，調動其工作積極性。
5、加大整改力度，提升整改效果�；鶎訖C構要針對本單位各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，采取有力措施在全轄范圍內全面整改，注意舉一反三，防止類似問題重復出現(xiàn)�；瞬块T要加強對發(fā)現(xiàn)問題整改情況的分析和跟進，通過非現(xiàn)場分析和現(xiàn)場驗證等方式，保持對高風險以及系統(tǒng)性問題的跟蹤頻度和力度，促進屢查屢犯問題的改進和解決。
6、加強信息科技支持力度，保障制度的有效落實。系統(tǒng)操作設計時更多地征求業(yè)務人員、稽核人員的意見和建議，盡可能利用系統(tǒng)控制風險環(huán)節(jié)，從傳統(tǒng)管理的發(fā)現(xiàn)問題事后補救的做法，發(fā)展為事前預防和事中控制，減少人為操作失誤產(chǎn)生差錯的機會。
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