（三）擬經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度及操作規(guī)程；
（四）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
外國(guó)銀行的1家分行已經(jīng)依照《條例》規(guī)定獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的，該外國(guó)銀行的其他分行申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，不受《條例》第三十四條第一款第一項(xiàng)的限制。
外國(guó)銀行的1家分行已經(jīng)獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的，該外國(guó)銀行增設(shè)的分行在籌建期間可以開展人民幣業(yè)務(wù)的籌備工作，經(jīng)所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，可以在開業(yè)時(shí)提出經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。
第三十三條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行經(jīng)營(yíng)對(duì)中國(guó)境內(nèi)公民的人民幣業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的審慎性條件外，還應(yīng)當(dāng)具備符合業(yè)務(wù)特點(diǎn)以及業(yè)務(wù)發(fā)展需要的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
第三十四條 外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自接到中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局批準(zhǔn)其經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)或者擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對(duì)象范圍的批準(zhǔn)文件之日起4個(gè)月內(nèi)完成下列籌備工作：
（一）配備符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的、適當(dāng)數(shù)量的業(yè)務(wù)人員；
（二）印制擬對(duì)外使用的重要業(yè)務(wù)憑證和單據(jù)，并將樣本報(bào)送所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；
（三）配備經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)可的安全防范設(shè)施，并將有關(guān)證明的復(fù)印件報(bào)送所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；
（四）建立健全人民幣業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和操作規(guī)程，并報(bào)送所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；
（五）外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)需要增加注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)依法設(shè)立的合格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，并將驗(yàn)資證明報(bào)送所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)未能在4個(gè)月內(nèi)完成籌備工作的，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或所在地銀監(jiān)局原批準(zhǔn)決定自動(dòng)失效。
第三十五條 外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)在完成人民幣業(yè)務(wù)籌備工作后，應(yīng)當(dāng)向所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出驗(yàn)收，所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，應(yīng)當(dāng)發(fā)給驗(yàn)收合格意見書。驗(yàn)收不合格的，外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)可以自接到通知書10日后向所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出復(fù)驗(yàn)。
外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)經(jīng)所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格并出具人民幣業(yè)務(wù)驗(yàn)收合格意見書后，可以開展人民幣業(yè)務(wù)。
第三十六條 外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行在其總行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)。在開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第三十四條的規(guī)定進(jìn)行籌備并將總行對(duì)其經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的授權(quán)書報(bào)送所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
籌備工作完成后，外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行應(yīng)當(dāng)向所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后憑所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)確認(rèn)函辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更事宜，可以開展人民幣業(yè)務(wù)。
第三十七條 外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)或者擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對(duì)象范圍，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)銀監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)紙和所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)指定的地方性報(bào)紙上公告。
第三十八條 外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的新產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)后5日內(nèi)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或所在地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，內(nèi)容包括新產(chǎn)品介紹、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、內(nèi)部控制制度和操作規(guī)程等。
第三十九條 外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定從事人民幣同業(yè)借款業(yè)務(wù)。
第四章 任職資格管理
第四十條 外資銀行的董事、高級(jí)管理人員、首席代表在中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或者所在地銀監(jiān)局核準(zhǔn)其任職資格前不得履職。
第四十一條 擬任人有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資銀行的董事、高級(jí)管理人員和首席代表：
（一）有故意或者重大過失犯罪記錄的；
（二）有違反社會(huì)公德的不良行為，造成惡劣影響的；
（三）對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的；
（四）擔(dān)任或者曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事或者高級(jí)管理人員的，但能夠證明本人對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外；
（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；
（六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或者案件查處的；
（七）被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或者受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到兩次以上的；
（八）本人或者配偶負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未償還的，包括但不限于在該外資銀行的逾期貸款；
（九）存在其他所任職務(wù)與擬任職務(wù)有明顯利益沖突，或者明顯分散其履職時(shí)間和精力的情形；
（十）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當(dāng)手段以獲得任職資格核準(zhǔn)的；
（十一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員或者首席代表的；
（十二）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第四十二條 外資銀行下列人員任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定：
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）、董事、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、行長(zhǎng)助理、首席運(yùn)營(yíng)官、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官、首席財(cái)務(wù)官（財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、首席技術(shù)官（首席信息官）、內(nèi)審負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人以及其他對(duì)經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。
第四十三條 外資銀行下列人員任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理和初審，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審查和決定：
非中國(guó)銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）。
所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)資料連同審核意見報(bào)送中國(guó)銀監(jiān)會(huì)。
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)授權(quán)所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定隨機(jī)構(gòu)開業(yè)初次任命的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)。
第四十四條 外資銀行下列人員任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定：
（一）非中國(guó)銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、行長(zhǎng)助理、首席運(yùn)營(yíng)官、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官、首席財(cái)務(wù)官（財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、首席技術(shù)官（首席信息官）、內(nèi)審負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人；
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