(九)具備滿足受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)需要的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng);具有滿足受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他相關(guān)設(shè)施;在信托業(yè)務(wù)與固有業(yè)務(wù)之間建立了有效的隔離機(jī)制;
(十)具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的安全且合規(guī)的信息系統(tǒng),具備保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施;
(十一)銀監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第四十二條 信托公司申請(qǐng)受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局提交申請(qǐng),由銀監(jiān)分局或銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第四十三條 信托公司取得受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)資格后,開辦受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向所在地銀監(jiān)分局、銀監(jiān)局報(bào)告,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第四節(jié) 信托公司股指期貨交易等衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格
第四十四條 信托公司申請(qǐng)股指期貨交易業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一) 符合審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;
(二) 監(jiān)管評(píng)級(jí)良好;
(三) 最近2年無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄;
(四)具有完善有效的股指期貨交易內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;
(五)具有接受相關(guān)期貨交易技能專門培訓(xùn)半年以上、通過期貨從業(yè)資格考試、從事相關(guān)期貨交易1年以上的交易人員至少2名,相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析和管理人員至少1名,熟悉套期會(huì)計(jì)操作程序和制度規(guī)范的人員至少1名,以上人員相互不得兼任,且無不良記錄;期貨交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上直接參與期貨交易活動(dòng)或風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn),且無不良記錄;
(六)具有符合本辦法第四十五條要求的信息系統(tǒng);
(七)具有從事交易所需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他相關(guān)設(shè)施;
(八)具有嚴(yán)格的業(yè)務(wù)分離制度,確保套期保值類業(yè)務(wù)與非套期保值類業(yè)務(wù)的市場(chǎng)信息、風(fēng)險(xiǎn)管理、損益核算有效隔離;
(九)申請(qǐng)開辦以投機(jī)為目的的股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)已開展套期保值或套利業(yè)務(wù)一年以上;
(十)銀監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第四十五條 信托公司開辦股指期貨信托業(yè)務(wù),信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合以下要求:
(一)具備可靠、穩(wěn)定、高效的股指期貨交易管理系統(tǒng)及股指期貨估值系統(tǒng),能夠滿足股指期貨交易及估值的需要;
(二)具備風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制模塊,能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)股指期貨交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控;
(三)將股指期貨交易系統(tǒng)納入風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng),確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
(四)信托公司與其合作的期貨公司信息系統(tǒng)至少鋪設(shè)一條專線連接,并建立備份通道。
第四十六條 信托公司申請(qǐng)股指期貨交易等衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局提交申請(qǐng),由銀監(jiān)分局或銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第四十七條 信托公司申請(qǐng)除股指期貨交易業(yè)務(wù)資格外的其他衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合銀監(jiān)會(huì)相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定。
第五節(jié) 信托公司發(fā)行金融債券、次級(jí)債券
第四十八條 信托公司發(fā)行金融債券、次級(jí)債券及依法須經(jīng)銀監(jiān)會(huì)許可的債務(wù)工具和資本補(bǔ)充工具,除應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)具有良好的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制,具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng);
(二)符合審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;
(三)監(jiān)管評(píng)級(jí)良好;
(四)最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄;
(五)最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利,有穩(wěn)定的盈利預(yù)期;
(六)無到期不能支付的債務(wù);
(七)銀監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第四十九條 信托公司申請(qǐng)發(fā)行金融債券、次級(jí)債券及依法須經(jīng)銀監(jiān)會(huì)許可的債務(wù)工具和資本補(bǔ)充工具,應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局提交申請(qǐng),由銀監(jiān)分局或銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第六節(jié) 信托公司開辦其他新業(yè)務(wù)
第五十條 信托公司申請(qǐng)開辦其他新業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件:
(一)具有良好的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制;
(二)符合審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;
(三)監(jiān)管評(píng)級(jí)良好;
(四)最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄;
(五)具有有效識(shí)別和控制新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理制度;
(六)具有開辦新業(yè)務(wù)所需的合格管理人員和業(yè)務(wù)人員;
(七)具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的安全且合規(guī)的信息系統(tǒng),具備保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施;
(八)銀監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
前款所稱其他新業(yè)務(wù),是指除本章第一節(jié)至第五節(jié)規(guī)定的業(yè)務(wù)以外的現(xiàn)行法律法規(guī)中已明確規(guī)定可以開辦、但信托公司尚未開辦的業(yè)務(wù)。
第五十一條 信托公司開辦其他新業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局提交申請(qǐng),由銀監(jiān)分局或銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第五十二條 信托公司申請(qǐng)開辦現(xiàn)行法律法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務(wù),由銀監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第六章 董事和高級(jí)管理人員任職資格
第一節(jié) 任職資格條件
第五十三條 信托公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、其他董事會(huì)成員以及董事會(huì)秘書,須經(jīng)任職資格許可。
信托公司總經(jīng)理(首席執(zhí)行官、總裁)、副總經(jīng)理(副總裁)、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)(首席風(fēng)險(xiǎn)官)、財(cái)務(wù)總監(jiān)(首席財(cái)務(wù)官)、總會(huì)計(jì)師、總審計(jì)師(總稽核)、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)(首席運(yùn)營(yíng)官)、信息總監(jiān)(首席信息官)、總經(jīng)理助理(總裁助理)等高級(jí)管理人員,須經(jīng)任職資格許可。
4/6 首頁(yè) 上一頁(yè) 2 3 4 5 6 下一頁(yè) 尾頁(yè)