第十三條 信托公司的籌建期為批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月。未能按期完成籌建的,應(yīng)當(dāng)在籌建期限屆滿前1個(gè)月向銀監(jiān)會(huì)和擬設(shè)地銀監(jiān)局提交籌建延期報(bào)告;I建延期不得超過一次,延長期限不得超過3個(gè)月。
申請人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交開業(yè)申請,逾期未提交的,籌建批準(zhǔn)文件失效,由決定機(jī)關(guān)注銷籌建許可。
第十四條 信托公司開業(yè),應(yīng)當(dāng)由出資比例最大的出資人作為申請人向擬設(shè)地銀監(jiān)局提交申請,由銀監(jiān)局受理、審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第十五條 申請人應(yīng)當(dāng)在收到開業(yè)核準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后,辦理工商登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
信托公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開業(yè)。不能按期開業(yè)的,應(yīng)當(dāng)在開業(yè)期限屆滿前1個(gè)月向擬設(shè)地銀監(jiān)局提交開業(yè)延期報(bào)告。開業(yè)延期不得超過一次,延長期限不得超過3個(gè)月。
未在前款規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)的,開業(yè)核準(zhǔn)文件失效,由決定機(jī)關(guān)注銷開業(yè)許可,發(fā)證機(jī)關(guān)收回金融許可證,并予以公告。
第二節(jié) 投資設(shè)立、參股、收購境外機(jī)構(gòu)
第十六條 信托公司申請投資設(shè)立、參股、收購境外機(jī)構(gòu),申請人應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu),內(nèi)部控制健全有效,業(yè)務(wù)條線管理和風(fēng)險(xiǎn)管控能力與境外業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng);
(二)具有清晰的海外發(fā)展戰(zhàn)略;
(三)具有良好的并表管理能力;
(四)符合審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;
(五)權(quán)益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的50%;
(六)最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;
(七)具備與境外經(jīng)營環(huán)境相適應(yīng)的專業(yè)人才隊(duì)伍;
(八)最近2年無嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件;
(九)銀監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
前款所稱境外機(jī)構(gòu)是指銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)和信托業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
第十七條 信托公司申請投資設(shè)立、參股、收購境外機(jī)構(gòu)由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
信托公司獲得銀監(jiān)局批準(zhǔn)文件后應(yīng)按照擬投資設(shè)立、參股、收購境外機(jī)構(gòu)注冊地國家或地區(qū)的法律法規(guī)辦理相關(guān)法律手續(xù),并在完成相關(guān)法律手續(xù)后15日內(nèi)向銀監(jiān)局報(bào)告其投資設(shè)立、參股或收購的境外機(jī)構(gòu)的名稱、成立時(shí)間、注冊地點(diǎn)、注冊資本、注資幣種。
第三章 機(jī)構(gòu)變更
第十八條 信托公司法人機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)包括:變更名稱,變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu),變更注冊資本,變更住所,修改公司章程,分立或合并,以及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第十九條 信托公司變更名稱,由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理、審查并決定。
銀監(jiān)分局或銀監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。由銀監(jiān)局決定的,應(yīng)將決定抄報(bào)銀監(jiān)會(huì);由銀監(jiān)分局決定的,應(yīng)將決定同時(shí)抄報(bào)銀監(jiān)局和銀監(jiān)會(huì)。
第二十條 信托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu),擬投資入股的出資人應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。
投資入股信托公司的出資人,應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)地披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系和最終實(shí)際控制人。
第二十一條 所有擬投資入股信托公司的出資人的資格以及信托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)均應(yīng)經(jīng)過審批,但單獨(dú)持有或關(guān)聯(lián)方共同持有上市的信托公司流通股份未達(dá)到公司總股份5%的除外。
第二十二條 信托公司由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu),由所在地銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)會(huì)審查并決定,銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。
信托公司由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的,由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日或收到完整申請材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第二十三條 信托公司申請變更注冊資本,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)變更注冊資本后仍然符合銀監(jiān)會(huì)對信托公司最低注冊資本和凈資本管理的有關(guān)規(guī)定;
(二)增加注冊資本涉及新出資人的,新出資人應(yīng)當(dāng)符合第二十條規(guī)定的條件;
(三)銀監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第二十四條 信托公司申請變更注冊資本的許可程序適用本辦法第十九條的規(guī)定,變更注冊資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的,許可程序適用本辦法第二十二條的規(guī)定。
信托公司通過配股或募集新股份方式變更注冊資本的,在變更注冊資本前,還應(yīng)當(dāng)通過配股或募集新股份方案行政許可。許可程序同前款規(guī)定。
第二十五條 信托公司公開募集股份和上市交易股份的,應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院及監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定,向中國證監(jiān)會(huì)申請之前,應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)申請并獲得批準(zhǔn)。
信托公司公開募集股份和上市交易股份的,由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日或收到完整申請材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第二十六條 信托公司變更住所,應(yīng)當(dāng)有與業(yè)務(wù)發(fā)展相符合的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施。
信托公司變更住所,由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理、審查并決定。銀監(jiān)分局或銀監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第二十七條 信托公司修改公司章程應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》、《信托公司管理辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
第二十八條 信托公司申請修改公司章程的許可程序適用本辦法第十九條的規(guī)定。
信托公司變更名稱、住所、股權(quán)、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍的,應(yīng)當(dāng)在決定機(jī)關(guān)作出批準(zhǔn)決定6個(gè)月內(nèi)修改章程相應(yīng)條款并報(bào)告決定機(jī)關(guān)。
第二十九條 信托公司分立應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。
信托公司分立,應(yīng)當(dāng)向所在地銀監(jiān)局提交申請,由銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)會(huì)審查并決定。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。
存續(xù)分立的,在分立公告期限屆滿后,存續(xù)方應(yīng)當(dāng)按照變更事項(xiàng)的條件和程序通過行政許可;新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照法人機(jī)構(gòu)開業(yè)的條件和程序通過行政許可。
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