新設(shè)分立的,在分立公告期限屆滿后,新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照法人機(jī)構(gòu)開業(yè)的條件和程序通過(guò)行政許可;原法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法人機(jī)構(gòu)解散的條件和程序通過(guò)行政許可。
第三十條 信托公司合并應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。
吸收合并的,由吸收合并方向其所在地銀監(jiān)局提出申請(qǐng),并抄報(bào)被吸收合并方所在地銀監(jiān)局,由吸收合并方所在地銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)會(huì)審查并決定。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。吸收合并方所在地銀監(jiān)局在將初審意見(jiàn)上報(bào)銀監(jiān)會(huì)之前應(yīng)當(dāng)征求被吸收合并方所在地銀監(jiān)局的意見(jiàn)。吸收合并公告期限屆滿后,吸收合并方應(yīng)按照變更事項(xiàng)的條件和程序通過(guò)行政許可;被吸收合并方應(yīng)當(dāng)按照法人機(jī)構(gòu)解散的條件和程序通過(guò)行政許可。
新設(shè)合并的,由其中一方作為主報(bào)機(jī)構(gòu)向其所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng),同時(shí)抄報(bào)另一方所在地銀監(jiān)局,由主報(bào)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)會(huì)審查并決定。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。主報(bào)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局在將初審意見(jiàn)上報(bào)銀監(jiān)會(huì)之前應(yīng)征求另一方所在地銀監(jiān)局的意見(jiàn)。新設(shè)合并公告期限屆滿后,新設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法人機(jī)構(gòu)開業(yè)的條件和程序通過(guò)行政許可;原法人機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法人機(jī)構(gòu)解散的條件和程序通過(guò)行政許可。
第四章 機(jī)構(gòu)終止
第三十一條 信托公司法人機(jī)構(gòu)滿足以下情形之一的,可以申請(qǐng)解散:
(一)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者其他應(yīng)當(dāng)解散的情形;
(二)股東會(huì)議決定解散;
(三)因公司合并或者分立需要解散;
(四)其他法定事由。
第三十二條 信托公司解散,應(yīng)當(dāng)向所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng),由銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)會(huì)審查并決定。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。
第三十三條 信托公司因分立、合并出現(xiàn)解散情形的,與分立、合并一并進(jìn)行審批。
第三十四條 信托公司有以下情形之一的,向法院申請(qǐng)破產(chǎn)前,應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn):
(一)不能清償?shù)狡趥鶆?wù),并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力,自愿或應(yīng)其債權(quán)人要求申請(qǐng)破產(chǎn)的;
(二)已解散但未清算或者未清算完畢,依法負(fù)有清算責(zé)任的人發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)資產(chǎn)不足以清償債務(wù),應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)破產(chǎn)的。
第三十五條 信托公司向法院申請(qǐng)破產(chǎn)前,應(yīng)當(dāng)向所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng),由銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)會(huì)審查并決定。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。
第五章 調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種
第一節(jié) 信托公司企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)資格
第三十六條 信托公司申請(qǐng)企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)具有良好的公司治理和內(nèi)部控制體系;
(二)符合審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;
(三)監(jiān)管評(píng)級(jí)良好;
(四)最近2年無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄;
(五)具有與開辦企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度;
(六)具有與開辦企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的合格專業(yè)人員;
(七)具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的安全且合規(guī)的信息系統(tǒng),具備保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施;
(八)銀監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第三十七條 信托公司申請(qǐng)企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局提交申請(qǐng),由銀監(jiān)分局或銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第二節(jié) 信托公司特定目的信托受托機(jī)構(gòu)資格
第三十八條 信托公司申請(qǐng)?zhí)囟康男磐惺芡袡C(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)完成重新登記3年以上;
(二)注冊(cè)資本不低于5億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣,且最近2年年末按要求提足全部準(zhǔn)備金后,凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣;
(三)自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好,符合有關(guān)監(jiān)管要求;
(四)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī);
(五)符合審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;
(六)監(jiān)管評(píng)級(jí)良好;
(七)最近2年無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄;
(八)具有良好的公司治理和內(nèi)部控制制度,完善的信托業(yè)務(wù)操作流程和風(fēng)險(xiǎn)管理體系;
(九)具有履行特定目的信托受托機(jī)構(gòu)職責(zé)所需要的專業(yè)人員;
(十)具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的安全且合規(guī)的信息系統(tǒng),具備保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施;
(十一)已按照規(guī)定披露公司年度報(bào)告;
(十二)銀監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。
第三十九條 信托公司申請(qǐng)?zhí)囟康男磐惺芡袡C(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局提交申請(qǐng),由銀監(jiān)分局或銀監(jiān)局受理并初步審查,銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第四十條 獲得特定目的信托受托機(jī)構(gòu)資格的信托公司發(fā)行資產(chǎn)支持證券前應(yīng)將產(chǎn)品情況向銀監(jiān)分局、銀監(jiān)局報(bào)告,并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。
第三節(jié) 信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)資格
第四十一條 信托公司申請(qǐng)受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)具有良好的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制;
(二)注冊(cè)資本不低于10億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣;
(三)經(jīng)批準(zhǔn)具備經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格,且具有良好的開展外匯業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;
(四)符合審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;
(五)監(jiān)管評(píng)級(jí)良好;
(六)最近2年無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄;
(七)最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;
(八)配備能夠滿足受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)需要且具有境外投資管理能力和經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人才(從事外幣有價(jià)證券買賣業(yè)務(wù)2年以上的專業(yè)管理人員不少于2人);設(shè)有獨(dú)立開展受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)的部門,對(duì)受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)集中受理、統(tǒng)一運(yùn)作、分賬管理;
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