銀監(jiān)發(fā)〔2014〕53號
各銀監(jiān)局，各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院、公安廳（局）、國家安全廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院、公安局、國家安全局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵儲銀行，銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司：
現(xiàn)將銀行業(yè)金融機構(gòu)協(xié)助人民檢察院公安機關(guān)國家安全機關(guān)查詢凍結(jié)工作規(guī)定印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
中國銀監(jiān)會 最高人民檢察院
公安部 國家安全部
2014年12月29日
（此件發(fā)至銀監(jiān)分局，各級人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)，地方法人銀行業(yè)金融機構(gòu)、外國銀行分行）
銀行業(yè)金融機構(gòu)協(xié)助人民檢察院
公安機關(guān)國家安全機關(guān)查詢凍結(jié)工作規(guī)定
第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)協(xié)助人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)查詢、凍結(jié)單位或個人涉案存款、匯款等財產(chǎn)的行為，保障刑事偵查活動的順利進行，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱銀行業(yè)金融機構(gòu)是指依法設立的商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村合作銀行等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。
第三條 本規(guī)定所稱“協(xié)助查詢、凍結(jié)”是指銀行業(yè)金融機構(gòu)依法協(xié)助人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)查詢、凍結(jié)單位或個人在本機構(gòu)的涉案存款、匯款等財產(chǎn)的行為。
第四條 協(xié)助查詢、凍結(jié)工作應當遵循依法合規(guī)、保護存款人和其他客戶合法權(quán)益的原則。
第五條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部制度，完善信息系統(tǒng)，依法做好協(xié)助查詢、凍結(jié)工作。
第六條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應當在總部，省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行和有條件的地市級分行指定專門受理部門和專人負責，在其他分支機構(gòu)指定專門受理部門或者專人負責，統(tǒng)一接收和反饋人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)查詢、凍結(jié)要求。
銀行業(yè)金融機構(gòu)應當將專門受理部門和專人信息及時報告銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并抄送同級人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)。上述信息發(fā)生變動的，應當及時報告。
第七條 銀行業(yè)金融機構(gòu)在接到協(xié)助查詢、凍結(jié)財產(chǎn)法律文書后，應當嚴格保密，嚴禁向被查詢、凍結(jié)的單位、個人或者第三方通風報信，幫助隱匿或者轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。
第八條 人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)要求銀行業(yè)金融機構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)或者解除凍結(jié)時，應當由兩名以上辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證和加蓋縣級以上人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)公章的協(xié)助查詢財產(chǎn)或協(xié)助凍結(jié)/解除凍結(jié)財產(chǎn)法律文書，到銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)場辦理，但符合本規(guī)定第二十六條情形除外。
無法現(xiàn)場辦理完畢的，可以由提出協(xié)助要求的人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)指派至少一名辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證和單位介紹信到銀行業(yè)金融機構(gòu)取回反饋結(jié)果。
第九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)協(xié)助人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)辦理查詢、凍結(jié)或者解除凍結(jié)時，應當對辦案人員的工作證或人民警察證以及協(xié)助查詢財產(chǎn)或協(xié)助凍結(jié)/解除凍結(jié)財產(chǎn)法律文書進行形式審查。銀行業(yè)金融機構(gòu)應當留存上述法律文書原件及工作證或人民警察證復印件，并注明用途。銀行業(yè)金融機構(gòu)應當妥善保管留存的工作證或人民警察證復印件，不得挪作他用。
第十條 人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)需要跨地區(qū)辦理查詢、凍結(jié)的，可以按照本規(guī)定要求持協(xié)助查詢財產(chǎn)或協(xié)助凍結(jié)/解除凍結(jié)財產(chǎn)法律文書、有效的本人工作證或人民警察證、辦案協(xié)作函，與協(xié)作地縣級以上人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)聯(lián)系，協(xié)作地人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)應當協(xié)助執(zhí)行。
辦案地人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)可以通過人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)信息化應用系統(tǒng)傳輸加蓋電子簽章的辦案協(xié)作函和相關(guān)法律文書，或者將辦案協(xié)作函和相關(guān)法律文書及憑證傳真至協(xié)作地人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)。協(xié)作地人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)接收后，經(jīng)審查確認，在傳來的協(xié)助查詢財產(chǎn)或協(xié)助凍結(jié)/解除凍結(jié)財產(chǎn)法律文書上加蓋本地人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)印章，由兩名以上辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證到銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)場辦理，銀行業(yè)金融機構(gòu)應當予以配合。
第十一條 對于涉案賬戶較多，辦案地人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)需要對其集中查詢、凍結(jié)的，可以分別按照以下程序辦理：
人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)需要查詢、凍結(jié)的賬戶屬于同一省、自治區(qū)、直轄市的，由辦案地人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)出具協(xié)助查詢財產(chǎn)或協(xié)助凍結(jié)/解除凍結(jié)財產(chǎn)法律文書，逐級上報并經(jīng)省級人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)的相關(guān)業(yè)務部門批準后，由辦案地人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)指派兩名以上辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證和上述法律文書原件，到有關(guān)銀行業(yè)金融機構(gòu)的省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行或其授權(quán)的分支機構(gòu)要求辦理。
人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)需要查詢、凍結(jié)的賬戶分屬不同省、自治區(qū)、直轄市的，由辦案地人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)出具協(xié)助查詢財產(chǎn)或協(xié)助凍結(jié)/解除凍結(jié)財產(chǎn)法律文書，逐級上報并經(jīng)省級人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)負責人批準后，由辦案地人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)指派兩名以上辦案人員持有效的本人工作證或人民警察證和上述法律文書原件，到有關(guān)銀行業(yè)金融機構(gòu)總部或其授權(quán)的分支機構(gòu)要求辦理。
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