工行長治高新區(qū)支行真正承擔起案防排查工作的主體責任，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，制定長效工作機制，落實排查責任，做到親自過問，親自部署，親自檢查，親自督導(dǎo)，確保員工行為動態(tài)排查排查工作做深做細取得實效。
制定長效工作機制。為了保證員工思想行為動態(tài)排查活動的順利開展，支行成立了排查工作小組， 制訂了排查工作方案，要求對每次排查情況進行歸檔備案，在每月開展的案防分析會上針對新情況、新問題共同進行分析，以此制定全轄案防工作措施，把員工思想行為動態(tài)排查活動納入到案防內(nèi)控管理工作的整體規(guī)劃中，作為一項長期工程來抓，力求做到主題不變、豐富形式、常抓常新，案防措施有針對，案防工作有目標，達到有效規(guī)范員工行為、提高員工素質(zhì)、消除案件隱患的目的。
重抓日常工作管理。對重要崗位敏感環(huán)節(jié)人員排查做為操作風險防范體系的重要一環(huán)，柜員自身可獨立完成的業(yè)務(wù)由柜員自己負責；現(xiàn)場審核人員要對經(jīng)自己審查、授權(quán)過的業(yè)務(wù)負責，并對柜員的日常操作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，在授權(quán)工作中發(fā)現(xiàn)制度及操作的盲點，發(fā)現(xiàn)重大問題及時向行長、分管行長匯報，對支行的帳務(wù)核算、制度執(zhí)行、柜員勞動組織的安排、特殊業(yè)務(wù)、崗位輪換等重要環(huán)節(jié)、重要事項進行全面監(jiān)控，并結(jié)合會計風險監(jiān)控系統(tǒng)的信息進行匯總分析，通過對這些日常的工作的排查，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場檢查中不易查到的問題，使排查工作各有分工，各有側(cè)重，規(guī)范了柜員的操作行為，把排查工作落實到基礎(chǔ)環(huán)節(jié)上。
有效提升排查效果。密切關(guān)注員工八小時以外的點滴行為，對在工作中行為和情緒有異常的員工及時談心和上門走訪，了解員工出現(xiàn)異常行為的原因，及時幫助解決。同時發(fā)動員工家人加入到支行的該項工作中，隨時掌握員工思想動態(tài)，對癥下藥，將不良行為消滅在萌芽狀態(tài)之中。在排查過程中對重點崗位、重點人員的異常資金行為進行重點排查，并做到和工作實際、業(yè)務(wù)開展、案防內(nèi)控管理結(jié)合起來，通過跟蹤業(yè)務(wù)痕跡發(fā)現(xiàn)應(yīng)重點關(guān)注的對象，進一步提升排查效果，以便更及時、更敏銳地捕捉員工的異常行為信息，達到規(guī)范員工行為、提高員工素質(zhì)、消除案件隱患的目的。
