工行長治分行賬務(wù)管理中心三措并舉加強案件風險排查工作

   今年以來，工行長治分行賬務(wù)管理中心認真貫徹落總省市行內(nèi)控案防工作部署要求，進一步壓實內(nèi)控案防主體責任，強化履職管理，切實加強案件風險排查工作，不斷提升合規(guī)管理水平。

   壓實案防管理責任，抓好日常履職。一是認真貫徹落實市分行內(nèi)控案防工作部署，引導全員對照自身崗位職責，梳理流程，查找重點業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險點，并切實做好風險防范。二是加強業(yè)務(wù)質(zhì)效和銀企對賬管理，針對指標落后、操作不規(guī)范的支行，及時下發(fā)針對性工作提示和業(yè)務(wù)預警，發(fā)揮督導幫扶作用，引導柜員及當班網(wǎng)點負責人在業(yè)務(wù)辦理中嚴格把關(guān)，做好事前防范、事中控制，減少差錯。通過持續(xù)加強銀企對賬管理，在規(guī)范有效開展對賬的同時，對風險賬戶進行實質(zhì)性風險管控。三是嚴格落實案防會督導下沉工作，積極參與支行案防會，實事求是剖析問題短板，提出有效的工作建議。四是抓實案防教育，及時學習各類案例通報和警示教育，引導全員遵章守紀、合規(guī)履職。

   扎實開展季度案件風險排查工作。制定年度案防計劃，對中心重點業(yè)務(wù)、重點人員、重點場所進行排查，推進中心各項業(yè)務(wù)規(guī)范化運行。今年一季度，對中心會計檔案的保管交接調(diào)閱情況、重要機具和重要物品保管情況、代理財政集中支付業(yè)務(wù)、非稅收入繳款、內(nèi)部賬戶核算、用印機、印章、憑證、戳記等管理情況進行全方位的排查。對中心的賬務(wù)處理、印鑒卡建庫、查詢凍結(jié)和歷史數(shù)據(jù)查詢、對賬等崗位人員履職進行全面排查，重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均嚴格執(zhí)行崗位分離和制約。

   強化員工行為管理。開展員工違規(guī)行為處理辦法的學習，明確制度紅線。持續(xù)開展員工異常行為排查，嚴格落實網(wǎng)格管理職責，扎實做好日常排查落實，及時傳達制度要求。組織員工認真學習市分行案防辦下發(fā)的各類案例 警示教育，深刻吸取教訓，落實相關(guān)工作要求，并以身邊人身邊事教育全員，堅守底線、不碰紅線。