為促進金融安全平穩(wěn)運行，營造全行合規(guī)文化氛圍。工行淮安洪澤支行緊跟上級行步伐，從上級行下發(fā)的內(nèi)控合規(guī)相關(guān)文件中汲取合規(guī)文化內(nèi)涵與精神，并通過支行內(nèi)部會議學(xué)習(xí)、組織活動、廉政建設(shè)等方式，將各種合規(guī)文化理念有機結(jié)合在一起，于潛移默化之中將合規(guī)文化理念深入每位員工心中，為支行合規(guī)文化工作的推動夯實理論基礎(chǔ)。
一是積極開展警示教育，營造合規(guī)文化氛圍。2024年以來，為了更好的推動支行合規(guī)文化建設(shè)工作，該行于年初成立了以支行行長為組長，分管行長為副組長，各部室、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。小組組長和成員們定期以整體或局部的形式在支行各層面開展警示教育培訓(xùn)，并通過多種渠道，如現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式在支行內(nèi)部進行合規(guī)檢查，并通過集團內(nèi)控系統(tǒng)等督導(dǎo)系統(tǒng)對排查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行懲處。此外，該行會第一時間將上級行下發(fā)的合規(guī)文化文件要求及精神傳達給支行每位員工，并將上級行下發(fā)的風(fēng)險典型案例通過會議的形式講解給員工，為支行全員敲響警鐘，提高風(fēng)險防范意識。
二是充分利用合規(guī)系統(tǒng)，完善支行合規(guī)團隊。近期，總行投產(chǎn)了新版監(jiān)管規(guī)則庫，洪澤支行在接到通知后，迅速將該系統(tǒng)推廣至全行使用，支行全面在日常使用的過程中了解監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)，做到知法守法。此外，該行還不斷充實完善合規(guī)團隊建設(shè)工作，要求團隊按季度對支行可能存在的風(fēng)險環(huán)節(jié)進行開展排查，通過行內(nèi)監(jiān)督系統(tǒng)及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并將問題扼殺在搖籃之中。支行合規(guī)小組組長及成員定期通過運用“第一種形態(tài)”對轄內(nèi)員工開展談心談話，了解員工工作及生活狀態(tài)。
三是完善合規(guī)考核辦法，積極開展風(fēng)險排查。合規(guī)文化的塑造，不僅需要孜孜不倦的開展相關(guān)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，還需要嚴(yán)格執(zhí)行《員工違規(guī)行為處理辦法》相關(guān)規(guī)定，對排查出來的問題，該行按規(guī)定進行問責(zé)并開展回頭看工作。對屢查屢犯的問題，更要從重處理。此外，該行還將員工合規(guī)行為納入考核辦法，通過考核來督促各位組長和成員嚴(yán)格落實內(nèi)控合規(guī)排查工作，做好內(nèi)控合規(guī)文化培訓(xùn)，為全行營造好風(fēng)清氣正的合規(guī)氛圍。
