近日,珠海建行唐家支行營業(yè)部開展“風(fēng)險無小事警鐘須長鳴”主題合規(guī)例會,參加會議的有網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、網(wǎng)點副行長、營運副理、客戶經(jīng)理、大堂經(jīng)理、產(chǎn)品銷售經(jīng)理。
在會議上針對合規(guī)案例、合規(guī)運行等市分行要求進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)和交流。首先,由該行營運副理帶領(lǐng)大家一起學(xué)習(xí)《關(guān)于員工違規(guī)參與網(wǎng)絡(luò)賭博的案例》,溫習(xí)《員工禁止性規(guī)定》等。近年來,金融案件頻發(fā),發(fā)案率仍然居高不下,追究原因主要是:
一是警示教育不夠深入人心,員工法紀(jì)意識較差。二是防患意識不強(qiáng),細(xì)節(jié)管理仍需加強(qiáng)。在注重業(yè)務(wù)開展的同時也要注重案件的防范,將風(fēng)險端倪遏制在萌化階段,風(fēng)險無小事,更需要重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識,只有這樣業(yè)務(wù)發(fā)展才能可持續(xù)。
其次,通過兩個案例學(xué)習(xí),案例中涉及相關(guān)員工沉迷于網(wǎng)絡(luò)賭博,在賭博平臺和游戲平臺投入大量資金,深陷其中,無法自拔,最終導(dǎo)致大額財產(chǎn)損失,極易誘發(fā)案件。近年發(fā)生的侵占資金案件中,多名員工因沾染賭博惡習(xí),在輸光自有資金和借款資金后,妄圖撈回本金而作案,因此在學(xué)習(xí)了案例后,更應(yīng)提醒廣大員工應(yīng)要時刻牢守合規(guī)底線。最后,該行網(wǎng)點負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)大家要以案為鑒,引導(dǎo)員工認(rèn)識違規(guī)行為的嚴(yán)重后果,增強(qiáng)員工法治意識、自律意識和廉潔意識,自覺合規(guī)從業(yè),與此同時,要通過家訪,談心談話,加強(qiáng)員工行為排查,關(guān)愛員工各階段的心理狀態(tài)的變化,對員工進(jìn)行正確引導(dǎo),形成合規(guī)意識。
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