為加強(qiáng)警示教育,提升員工案防意識(shí)和合規(guī)理念,提高涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的規(guī)范性、科學(xué)性、有效性,工行長(zhǎng)治分行高度重視,積極組織,有效落實(shí)開(kāi)展《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》專(zhuān)題學(xué)習(xí)。
一是高層重視。長(zhǎng)治分行黨委高度重視《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》學(xué)習(xí),嚴(yán)格按照上級(jí)行通知要求組織推進(jìn)。2024年1月4日,市分行行長(zhǎng)、黨委書(shū)記閆峰在2024年第一次案防會(huì)上,提出當(dāng)前金融監(jiān)管日趨從嚴(yán),務(wù)必要緊跟監(jiān)管形勢(shì),牢牢把握案防管理“預(yù)防為主、關(guān)口前移、全面覆蓋、突出重點(diǎn)、法人主責(zé)、分級(jí)負(fù)責(zé)、聯(lián)防聯(lián)控、各司其職、屬地監(jiān)管、融入日常”四十字基本原則,認(rèn)真圍繞新舊制度對(duì)照表以及新規(guī)原文有效開(kāi)展,要學(xué)會(huì)、學(xué)懂、學(xué)透,真正將制度要求貫徹在日常案防管理全過(guò)程。
二是加強(qiáng)組織。本次專(zhuān)題學(xué)習(xí)由市分行案防辦牽頭,下發(fā)學(xué)習(xí)通知郵件,要求各支行、各部門(mén)認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)制度要求,緊跟監(jiān)管政策走向,有效部署,強(qiáng)化落地。同時(shí)為確保組織學(xué)習(xí)的及時(shí)性與有效性,要求各支行、各部門(mén)按時(shí)反饋學(xué)習(xí)情況及相關(guān)照片。各機(jī)構(gòu)結(jié)合案防會(huì)、行務(wù)會(huì)、部務(wù)會(huì),以及“一周雙晚”培訓(xùn)學(xué)習(xí)的平臺(tái)渠道,對(duì)監(jiān)管新規(guī)開(kāi)展了充分的學(xué)習(xí)與討論,在員工中形成了濃厚的“學(xué)制度、守制度”的合規(guī)文化氛圍。
三是持續(xù)跟進(jìn)。為方便全行員工理解、掌握監(jiān)管新版案防制度,市分行將國(guó)家金融監(jiān)督管理總局官媒有關(guān)記者問(wèn)答文章,以及其他金融分析領(lǐng)域的公眾號(hào)文章轉(zhuǎn)發(fā)至市分行合規(guī)經(jīng)理工作微信群,引導(dǎo)大家持續(xù)開(kāi)展好監(jiān)管制度學(xué)習(xí),切實(shí)增強(qiáng)對(duì)制度的理解力與掌握度,為下一步做好全年案防工作統(tǒng)籌與計(jì)劃,以及案防管理履職落地做好制度傳導(dǎo)鋪墊。