工行長治分行為進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)金業(yè)務(wù)及金庫安全管理，堅(jiān)決防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，圍繞省行工作安排，開展2024年春節(jié)前查庫工作，增強(qiáng)全行工作人員內(nèi)控案防意識(shí)和素養(yǎng)。以“風(fēng)控強(qiáng)基”為“圓心”，以全行工作人員積極參與為“半徑”，以防范化解風(fēng)險(xiǎn)為“底色”，畫好內(nèi)控案防“同心圓”。
以堅(jiān)持合規(guī)操作為“圓心”。全面盤查金庫（寄庫）保管的本外幣現(xiàn)金、貴金屬、代保管貴重物品等實(shí)物賬實(shí)是否相符，對(duì)裝箱現(xiàn)金（含殘損幣）、貴金屬要100%開箱檢查，對(duì)整捆現(xiàn)金移位復(fù)核、拆捆抽點(diǎn)，對(duì)非整捆現(xiàn)金逐張清點(diǎn)、散放貴金屬依據(jù)規(guī)格逐塊清點(diǎn)，檢查庫房現(xiàn)金是否設(shè)置清分合尾錢箱單獨(dú)管理清分區(qū)現(xiàn)金，并盤查賬實(shí)是否相符。檢查相關(guān)印章、各類憑證是否保管齊全，實(shí)物出庫、入庫及調(diào)撥環(huán)節(jié)是否對(duì)相關(guān)憑證資料、USB-KEY、身份證件等進(jìn)行核驗(yàn)，入庫環(huán)節(jié)是否對(duì)黃金實(shí)物逐塊稱重，是否做到先入庫再記賬、先出庫再記賬，是否做到一筆一清。以“合規(guī)”為宗旨，堅(jiān)持“合規(guī)先導(dǎo)”，全心全意守好“合規(guī)紅線”，筑起風(fēng)控強(qiáng)基堅(jiān)不可摧的“鋼鐵長城”。
以全行工作人員積極參與為“半徑”。風(fēng)控強(qiáng)基人人受益，更需人人參與。全面核查2023年10月份以來金庫主任（副主任）、執(zhí)行主任（副主任）等各級(jí)管理人員查庫履職頻次、查庫時(shí)長，調(diào)閱查庫記錄和錄像，檢查是否存在查庫做過場、流于形式的情況。對(duì)金庫查庫時(shí)長短于1小時(shí)的查庫記錄進(jìn)行逐條核實(shí)確認(rèn)，進(jìn)一步強(qiáng)化查庫履職管理。中心、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金人員是否在3年內(nèi)接受反假業(yè)務(wù)培訓(xùn)并培訓(xùn)合格，是否持有反假培訓(xùn)合格證；針對(duì)關(guān)鍵崗位人員管理是否合規(guī)，是否存在超期未輪崗的情況。“風(fēng)控強(qiáng)基”只有人人參與、人人負(fù)責(zé)，才能有堅(jiān)實(shí)的制度保障。同時(shí)，積極做好宣講工作，用通俗易懂的話語為工作人員解釋合規(guī)條例含義，進(jìn)一步提高員工對(duì)《合規(guī)條例》的認(rèn)識(shí)，努力營造濃厚學(xué)習(xí)氛圍，讓“風(fēng)控強(qiáng)基，人人有責(zé)”的意識(shí)深入人心。
以防范化解風(fēng)險(xiǎn)為“底色”。“備豫不虞，為國常道。”嚴(yán)格檢查過程管理，規(guī)范查庫操作流程，全面應(yīng)用移動(dòng)智能查庫方式開展金庫本外幣現(xiàn)金、貴金屬等實(shí)物核對(duì)，強(qiáng)化現(xiàn)金實(shí)物開箱、移位、以實(shí)碰賬、全量清點(diǎn)，杜絕“以賬碰庫”，確保檢查真實(shí)有效。以現(xiàn)場查庫為契機(jī)，全面開展轄內(nèi)金庫、ATM等現(xiàn)金運(yùn)營的人員配備、資格持證、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、崗位分離、監(jiān)督檢查及相關(guān)業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)功能、管理機(jī)制等的調(diào)研梳理，提煉好的經(jīng)驗(yàn)做法，揭示薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，做到立查立改。長治分行始終保持高度警惕，既有防范風(fēng)險(xiǎn)的“先手棋”，也保持打好應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的“主動(dòng)仗”，以強(qiáng)烈的使命感、危機(jī)感和責(zé)任感堅(jiān)決把各類風(fēng)險(xiǎn)隱患化解在萌芽狀態(tài)，為“風(fēng)控強(qiáng)基”巨輪奮力前行保駕護(hù)航。
