建行鷹潭市分行根據(jù)總行“合規(guī)管理抓同級”工作要求,把合規(guī)管理抓基層為主改變?yōu)樽l線為主。
一是及時宣導“兩防”責任。各級單位“一把手”簽訂“兩防”責任書,及時宣導責任書內容和職責,有效將合規(guī)管理責任傳導到條線部門。
二是充分運用管理工具。充分發(fā)揮合規(guī)部門的監(jiān)督、檢查、約談和考核等職權,對條線部門出現(xiàn)的重大合規(guī)風險、審計發(fā)現(xiàn)嚴重問題或屢查屢犯問題或內控評價考核靠后等嚴格落實約談和考核,實行“雙罰制”,發(fā)生案件的實行“一案五問”,倒逼條線部門持續(xù)壓實條線合規(guī)案防主體責任。
三是全力破除條線屏障。加大重要合規(guī)事項與條線部門的會商力度,用好案防例會、“合規(guī)平安年”領導小組會和反洗錢領導小組會議,牢固樹立合規(guī)管理“一盤棋”的思想,深入推進跨條線、跨部門合規(guī)管理協(xié)同與合作,強化信息共享與聯(lián)動,破除合規(guī)管理的條線壁障,全力提升條線合規(guī)管控成效。
四是優(yōu)化合規(guī)考核規(guī)則,健全完善合規(guī)案防考核方案,把合規(guī)案防納入市分行各部門KPI考核;設置合規(guī)崗位人員專項績效;對領導人員的綜合評價考核納入合規(guī)內容;提升網點合規(guī)主管合規(guī)考核占比。通過調整考核,突出條線抓、抓條線,進一步推動條線部門落實合規(guī)主體責任,凝聚和增強合規(guī)管理合力。
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