工行淮安城北支行自開展內(nèi)控合規(guī)“價(jià)值服務(wù)年”主題活動(dòng)以來(lái)，緊緊圍繞“五個(gè)聚焦”，以省行“講規(guī)守線潤(rùn)蘇行”合規(guī)文化理念為指引，進(jìn)一步樹立淮安分行“淮承合規(guī) 安則行遠(yuǎn)”合規(guī)文化品牌形象，以促進(jìn)和保障全行高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，大力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了全年未發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線，2023年在淮安分行內(nèi)控考核中，四個(gè)季度均名列前茅。
一、建立建全案防管理工作機(jī)制，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)有效提升。該行第一時(shí)間成立以一把手任組長(zhǎng)的“價(jià)值服務(wù)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在支行綜合管理部，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全行“價(jià)值服務(wù)年”活動(dòng)，各科室、網(wǎng)點(diǎn)各司其職，聯(lián)動(dòng)配合，全面壓實(shí)責(zé)任。該行專門召開了內(nèi)控合規(guī)“價(jià)值服務(wù)年”主題活動(dòng)布署會(huì)，帶領(lǐng)全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《關(guān)于開展的內(nèi)控合規(guī)“價(jià)值服務(wù)年”主題通知》精神，聚焦本行合規(guī)管理重點(diǎn)工作與突出問(wèn)題，推動(dòng)各項(xiàng)合規(guī)文化建設(shè)及管理活動(dòng)落地實(shí)施。
二、專業(yè)條線風(fēng)險(xiǎn)排查全面細(xì)致，防患防控強(qiáng)勁有力。根據(jù)省分行《關(guān)于開展基層格長(zhǎng)履職風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)治理的通知》、市分行《淮安分行不法貸款中介專項(xiàng)治理行動(dòng)方案》、總行《關(guān)于開展全行關(guān)鍵崗位輪換有效性專項(xiàng)檢查的通知》要求，該行結(jié)合自身實(shí)際情況，精心布置，統(tǒng)籌安排，由綜合管理部牽頭，抽調(diào)各專業(yè)條線業(yè)務(wù)骨干，組織對(duì)“非法貸款中介”“關(guān)鍵崗位輪換”“格長(zhǎng)履職”“業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)重點(diǎn)領(lǐng)域管理”等重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行自查。針對(duì)自中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，建立整改臺(tái)賬、制定整改措施，限定整改時(shí)效。針對(duì)異常人員占比高、違規(guī)問(wèn)題多發(fā)部門網(wǎng)點(diǎn)，由紀(jì)檢委員約談負(fù)責(zé)人，以此不斷推進(jìn)負(fù)責(zé)人履職工作走深、走實(shí)。
三、合規(guī)文化宣教有聲有色，人人盡責(zé)的合規(guī)理念深入人心。通過(guò)移動(dòng)課堂進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)開展一把手“講合規(guī)”專題授課、分管行長(zhǎng)“講合規(guī)”——支行紀(jì)檢委員編制《合規(guī)文化廉潔歌》在全行傳播推廣，做到事事講合規(guī)、人人唱合規(guī)。通過(guò)組織“三新”人員學(xué)習(xí)《員工違規(guī)行為處理規(guī)定（2022年版）》和《涉刑案件防范工作責(zé)任制管理辦法》等宣傳教育活動(dòng)，將合規(guī)文化理念融入血液。
下一步，工行淮安城北支行將主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，在做好經(jīng)營(yíng)發(fā)展的同時(shí)，進(jìn)一步提升內(nèi)控管理水平，形成良好的合規(guī)文化，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)經(jīng)營(yíng)雙提升。
