2023年四季度以來,工行長治上黨支行認真貫徹落實內(nèi)控案防具體要求,深入推進內(nèi)控合規(guī)管理常態(tài)化工作,不斷強化落實內(nèi)控合規(guī)建設主體責任,深化合規(guī)文化宣教,多措并舉加強合規(guī)管理,促進內(nèi)控案防提質(zhì)增效,為推進各項業(yè)務健康、穩(wěn)健發(fā)展保駕護航。
一、增強合規(guī)理念,培育合規(guī)意識。堅持將合規(guī)文化建設深度嵌入支行高質(zhì)量發(fā)展過程中,堅持開好內(nèi)控案防分析會,將內(nèi)控案防分析會作為把握關(guān)鍵風險、查找問題隱患、提升案防水平的重要手段,發(fā)揮其“會前體檢、會上研判、會后整改”全流程閉環(huán)分析整改治理重要平臺作用。在案防分析會上,從業(yè)務關(guān)鍵風險點和員工思想動態(tài)等方面擺問題、查原因,從而得出解決方案,并由網(wǎng)點、部門負責人落實執(zhí)行。與此同時,該行通過開展“金融案鑒”警示教育活動、全員簽訂合規(guī)案防履職承諾書等,全面提高合規(guī)意識。
二、強化制度執(zhí)行,嚴守合規(guī)底線。實行“一把手”負責制,各部門、各條線人員各負其責,各司其職,全行員工共同參與內(nèi)控案防工作。實施支行、業(yè)務部門層級內(nèi)控案防工作網(wǎng)格化閉環(huán)管理,由紀檢員、內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理、網(wǎng)點、部門負責人主抓內(nèi)控案防工作,壓實責任,強化問責,查找風險死角。持續(xù)開展全員案防警示教育,引導全行員工以案為鑒,嚴守底線;組織網(wǎng)點和部門召開例會開展“崗位風險點”討論,通過對制度、典型案例學習,強化合規(guī)制度落實。
三、強化問題導向,抓好問題整改。支行制定內(nèi)控案防管理辦法,把內(nèi)控案防工作與各部門的業(yè)務開展、產(chǎn)品營銷擺在同等重要的位置,納入績效考核和年度評選,按月檢查,按季考核,細化管理,嚴抓落實,進一步激發(fā)全行員工規(guī)范操作、依法合規(guī)經(jīng)營的積極性和自覺性。該行將現(xiàn)場檢查、后臺檢查與員工自查相結(jié)合,對排查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,加強整改問責,落實問題責任人。對屢查屢犯的問題,嚴格責任追究,確保問題整改的有效性。
接下來,該行將繼續(xù)按照監(jiān)管部門和上級行要求,進一步加強合規(guī)文化宣教、強化合規(guī)人才培養(yǎng),建立健全長效機制,守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線,防范各類案件和風險事件,促進支行各項業(yè)務合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。