針對年末業(yè)務(wù)繁忙旺季容易發(fā)生案件的現(xiàn)狀,工行淮安楚州支行認真執(zhí)行上級行內(nèi)控案防工作要求。在推動業(yè)務(wù)發(fā)展的同時,堅持內(nèi)控案防“不放松”,嚴格按照“預(yù)防為主、智能控制、全面管理”防范策略,主動加強日常防范,細化案防舉措,有效實現(xiàn)全年“零案件、零事件”的內(nèi)控目標,推動內(nèi)控案防工作有效進行。
一是加強培訓(xùn)學習,增強防范意識。該行不斷加強員工的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn),積極利用晨會和夕會時間,邀請專業(yè)部門員工講解相關(guān)案例,著重對業(yè)務(wù)中風險點、風險環(huán)節(jié)及風險事件處理辦法的培訓(xùn),鼓勵員工注意風險提示并總結(jié)實際操作中的教訓(xùn)和經(jīng)驗,進一步提升員工識別風險、避免風險和控制風險的能力,樹立起“不想違、不敢違、不能違”的合規(guī)思想,逐步形成了一種合規(guī)文化。
二是嚴格制度執(zhí)行,提升防范效果。該行要求員工嚴格按照內(nèi)控規(guī)定進行業(yè)務(wù)辦理,尤其是涉及到個人開戶業(yè)務(wù)時,要按照“一摸二看三核查,四看證件齊全否”的操作流程辦理。同時,在業(yè)務(wù)辦理過程中做好必要的風險提示,告知客戶出租、出借賬戶,倒賣客戶信息以及非法集資等違規(guī)行為帶來的嚴重危害,切實杜絕違規(guī)行為發(fā)生,營造良好的工作氛圍。
三是聚焦內(nèi)控考核,優(yōu)化獎懲機制。該行進一步完善內(nèi)控檢查和防范考核制度,確立明確的激勵標準,通過制度化的考核手段來強化對內(nèi)控合規(guī)工作的約束力,進一步提升內(nèi)控合規(guī)考核的權(quán)重和分值,嚴格抵制任何違規(guī)行為。同時,聚焦重點對象、重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié),關(guān)注員工工作八小時外生活,加強監(jiān)督檢查工作,營造全員參與的合規(guī)文化氛圍。
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