為進(jìn)一步強(qiáng)化支行內(nèi)控合規(guī)管理，落實(shí)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，持續(xù)提升全行內(nèi)部控制管理水平，工行長(zhǎng)治分行于2023年11月13日開(kāi)始對(duì)13家支行開(kāi)展內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)工作，由于時(shí)間緊任務(wù)重，為保證內(nèi)控評(píng)價(jià)圓滿完成，內(nèi)控部周密部署，推進(jìn)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作有序開(kāi)展。
一是高度重視。內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果關(guān)乎各支行利益，內(nèi)控部高度重視，認(rèn)真分析各項(xiàng)指標(biāo)，研究討論實(shí)施方案，從總行指標(biāo)庫(kù)中選取評(píng)價(jià)指標(biāo)，確定評(píng)價(jià)要點(diǎn)，組建評(píng)價(jià)組，指定專人維護(hù)指標(biāo)庫(kù)，建立評(píng)價(jià)項(xiàng)目和任務(wù)，搭建評(píng)價(jià)環(huán)境，錄入樣本等。提前做好內(nèi)控評(píng)價(jià)基礎(chǔ)工作。
二是劃分小組。由于時(shí)間緊任務(wù)中，為了保證在既定時(shí)間完成，本次評(píng)價(jià)共組建了3個(gè)評(píng)價(jià)組，每組9人，組長(zhǎng)由市分行內(nèi)控合規(guī)部經(jīng)理或副經(jīng)理(助理)擔(dān)任，主評(píng)人由市分行內(nèi)控合規(guī)部業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，組員由市分行內(nèi)控合規(guī)部人員、市分行本部業(yè)務(wù)部門(mén)骨干及支行合規(guī)經(jīng)理組成。每個(gè)評(píng)價(jià)組又分為分綜合、財(cái)務(wù)、信貸、運(yùn)行4個(gè)小組。
三是查前準(zhǔn)備。為了保障內(nèi)控評(píng)價(jià)工作順利開(kāi)展，內(nèi)控部召集各專業(yè)部室召開(kāi)了查前碰頭會(huì)，要求各專業(yè)要為檢查組提供有力的制度保障。檢查組成員根據(jù)評(píng)價(jià)手冊(cè)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行了研究分析，掌握檢查要點(diǎn)及方法，厘清需調(diào)閱的資料一次性下發(fā)支行，能非現(xiàn)場(chǎng)檢查的盡量非現(xiàn)場(chǎng)查，減少支行負(fù)擔(dān)。
時(shí)間已過(guò)半，檢查也正在緊鑼密鼓的進(jìn)行中，檢查人員將以飽滿的工作熱情、認(rèn)真的工作態(tài)度，保質(zhì)保量的完成支行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。
