建行長沙鐵銀支行多錯并舉,做好年終收關的安全工作,加強員工行為動態(tài)管理,抓好重點時段、重點環(huán)節(jié)、重點部位、重點人員的風險防控;注重員工思想教育和風險防范意識教育,提高員工的風險防范能力,確保安全營運。
一是突擊檢查柜員庫存現(xiàn)金、重要空白憑證及重要物品、自助設備的管理等,調閱監(jiān)控錄像,了解基層機構負責人案防職責指引的落實情況。二是抓好員工行為日常排查和下半年開展的員工參與民間借貸行為專項教育排查的基礎上,在12月份再次開展了員工涉及社會融資、高風險投資風險排查工作,排查員工是否有違反從業(yè)禁止性規(guī)定、授信業(yè)務九項禁止性要求、員工交易行為管理規(guī)定等“禁令”的行為,員工是否有涉及社會融資高風險投資的行為等。以基層行、部門為單位組織對全行員工進行全面排查,排查率100%。三是根據(jù)省行下發(fā)的《關于做好員工涉及社會融資有關疑點事項核查的通知》和涉及到該行的疑點信息,紀檢監(jiān)察部安排專人,由監(jiān)察部經(jīng)理和一名監(jiān)察員在保密的前提之下請財務會計部和個貸中心協(xié)助查詢核實相關賬戶情況及貸款客戶信息資料。均未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資等違規(guī)行為。
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