為了持續(xù)推進(jìn)淮安分行“淮承合規(guī) 安則行遠(yuǎn)”合規(guī)文化品牌建設(shè)，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)價(jià)值創(chuàng)造理念與服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的深度融合，工行淮安盱眙支行認(rèn)真貫徹監(jiān)管部門(mén)及上級(jí)行的方針政策，圍繞“價(jià)值服務(wù)年”的要求，全面提升“三個(gè)高度”，抓實(shí)合規(guī)文化工作，不斷提升內(nèi)控合規(guī)管理水平。
一、“高同步”配合監(jiān)管工作
該行持續(xù)提升對(duì)監(jiān)管政策的解讀和研判能力，重點(diǎn)關(guān)注“外規(guī)內(nèi)化”質(zhì)效，讓業(yè)務(wù)發(fā)展能夠及時(shí)適應(yīng)最新監(jiān)管要求。深入落實(shí)新版案防責(zé)任制，強(qiáng)化信貸、挪用資金、非法集資、違規(guī)擔(dān)保和資產(chǎn)管理等案件重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，不斷鞏固案防責(zé)任體系。通過(guò)分業(yè)務(wù)條線(xiàn)開(kāi)展“警示與反思”大討論，學(xué)習(xí)典型案例，增強(qiáng)全行合規(guī)意識(shí)，守牢風(fēng)險(xiǎn)第一道關(guān)口。
二、“高質(zhì)量”加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)
通過(guò)員工自主學(xué)習(xí)、晨夕會(huì)培訓(xùn)、案防會(huì)議、警示教育大會(huì)等多種形式，該行全面開(kāi)展國(guó)法行規(guī)的學(xué)習(xí)教育，確保全員參與、精準(zhǔn)覆蓋，增強(qiáng)全行防范案件風(fēng)險(xiǎn)的敏感性，引導(dǎo)全員知敬畏、存戒懼、守底線(xiàn)，構(gòu)建起內(nèi)控案防警示教育的長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步培養(yǎng)“不想違”的內(nèi)心自覺(jué)。對(duì)“三新人員”“關(guān)鍵崗位”等群體的常態(tài)化合規(guī)教育，利用內(nèi)部控制手冊(cè)、網(wǎng)點(diǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引等工具以及網(wǎng)絡(luò)大學(xué)案例短視頻等手段提升制度傳導(dǎo)效果。
三、“高強(qiáng)度”開(kāi)展檢查排查
該行認(rèn)真落實(shí)上級(jí)行“學(xué)查改”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的工作要求，重點(diǎn)針對(duì)2020年至2023年6月期間，重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)治理中存在的問(wèn)題和不足，開(kāi)展自查自糾。在員工異常行為排查方面，重點(diǎn)關(guān)注網(wǎng)格建立、機(jī)制完善、格長(zhǎng)履職、線(xiàn)索核實(shí)、責(zé)任追究情況。在異常行為治理方面，重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)商辦企業(yè)、信用卡套現(xiàn)、代客操作、代客保管、出借賬戶(hù)、過(guò)度擔(dān)保、異常借貸或投資、兼職取酬等情況。
