工行長(zhǎng)治上黨支行以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)”為總抓手,強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)、防風(fēng)險(xiǎn),持續(xù)提升內(nèi)控管理水平,深化合規(guī)文化建設(shè),為網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。
一、強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)組織管理。網(wǎng)點(diǎn)制訂了適合網(wǎng)點(diǎn)實(shí)情的內(nèi)控合規(guī)管理提升行動(dòng)方案,明確內(nèi)控合規(guī)責(zé)任人,通過(guò)對(duì)各業(yè)務(wù)條線細(xì)化落實(shí)各階段的工作內(nèi)容、自查要點(diǎn)和整改措施,確保內(nèi)控合規(guī)管理提升行動(dòng)工作取得實(shí)效。
二、筑牢合規(guī)“防火墻”。為全面掌握員工異常交易、異常行為和違法犯罪隱患,網(wǎng)點(diǎn)制訂了關(guān)于本網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范員工異常行為的工作實(shí)施方案,通過(guò)定期集中排查和日常自查相結(jié)合的形式,對(duì)網(wǎng)點(diǎn)在崗員工進(jìn)行了深入“體檢”,確保及時(shí)識(shí)別、報(bào)告、控制和化解員工行為風(fēng)險(xiǎn)。每次排查覆蓋率達(dá)100%,切實(shí)樹(shù)立了員工底線思維和合規(guī)從業(yè)意識(shí)。
三、擰緊思想“安全閥”。通過(guò)晨會(huì)例會(huì)培訓(xùn)、員工座談等多種形式,全方位開(kāi)展員工合規(guī)文化教育,使網(wǎng)點(diǎn)員工增強(qiáng)了業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),形成了“人人講合規(guī)、事事重合規(guī)”的工作氛圍。另外,通過(guò)“以案促改”的形式,警示教育網(wǎng)點(diǎn)員工知敬畏、守底線。
四、堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。圍繞違規(guī)多發(fā)領(lǐng)域和案防薄弱環(huán)節(jié),逐項(xiàng)對(duì)照現(xiàn)存內(nèi)部管理制度進(jìn)行梳理分析自查。對(duì)潛在的制度漏洞,及時(shí)推進(jìn)“立、改、廢”,持續(xù)更新完善內(nèi)部制度體系,使合規(guī)內(nèi)控管理做到可控制、可追溯、可執(zhí)行,有效確保了內(nèi)部管理各項(xiàng)制度的合規(guī)性。