近日,工行長治分行下發(fā)了《違規(guī)登錄重要業(yè)務系統(tǒng)的典型案例》。對近期發(fā)生的多人統(tǒng)一認證號短時間內(nèi)在同一個電腦IP地址登錄了重要業(yè)務系統(tǒng)和同一個認證號一天內(nèi)(或短時間)在多個IP地址登錄重要業(yè)務系統(tǒng)事件進行了通報。見此郵件后,工行長治匯通支行行領導高度重視,在迅速轉發(fā)要求支行員工認真學習同時,同時組織支行內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理、部門負責人、當班輪值網(wǎng)點負責人對支行部門員工進行突擊檢查,嚴格杜絕類似現(xiàn)象在我行發(fā)生。
強調(diào)規(guī)范使用統(tǒng)一認證賬號。通過行務會、部門學習會、微信工作群對上級行規(guī)范使用統(tǒng)一認證號進行了重申,要求支行員工在任何時間任何地點均要規(guī)范使用自己的統(tǒng)一認證賬號,妥善保管好自己的統(tǒng)一認證賬號2密碼,堅決杜絕日常工作出現(xiàn)的自己賬號交由別人使用現(xiàn)象,同時對員工離開崗位時及時清退統(tǒng)一賬號的紀律及進行了重申強調(diào)。
進一步加強學習,提高員工風險防控和合規(guī)意識。同時以部門為單位組織員工重新對《員工行為禁止規(guī)定(2016年版)》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定(2022年版)》以及《員工涉嫌違規(guī)違法行為“明白紙”》等合規(guī)管理教材進行了重溫學習,讓員工進一步清楚知曉深知合規(guī)底線要求,嚴格規(guī)范日常操作行為,堅決杜絕出現(xiàn)違規(guī)問題發(fā)生。
進一步加強日常管理,充分發(fā)揮及時監(jiān)督作用。根據(jù)“誰主管,誰負責,誰使用,誰負責”的原則,督促合規(guī)經(jīng)理、部門負責人、網(wǎng)點負責人層層發(fā)揮監(jiān)督管理作用,對支行員工日常操作情況層層進行跟蹤監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)問題及時預警并組織整改,并定期開展案例通報學習與相關業(yè)務合規(guī)培訓,切實抓好違規(guī)問題根源性治理。
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