工行長治高新區(qū)支行積極探索建立案件防范工作機(jī)制，不斷夯實(shí)案防基礎(chǔ)，全面提升內(nèi)控案防水平，有效防范了重大差錯(cuò)事故和各類案件的發(fā)生，為促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展提供了有力保障。
“責(zé)任擔(dān)當(dāng)”為先，堅(jiān)定不移聚焦風(fēng)險(xiǎn)防范。成立內(nèi)部控制管理委員會(huì)、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組等，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé)；層層簽訂《內(nèi)控案防責(zé)任書》，將內(nèi)控工作與業(yè)務(wù)工作同布置、同落實(shí)；加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)和人員的分析和管控，重點(diǎn)研究解決存在問題，防范案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。
“制度執(zhí)行”為綱，夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)是管理基石。根據(jù)工作需要和人員變動(dòng)情況，及時(shí)調(diào)整了案防領(lǐng)導(dǎo)小組，成立以行長為組長的案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，每月十日前雷打不動(dòng)召開案防分析會(huì)，分析匯報(bào)前期案防情況，對本月的案防工作進(jìn)行安排落實(shí)；二是根據(jù)上級行關(guān)于建立案防長效機(jī)制的要求，制訂了《高新區(qū)支行建立和完善案件防范長效機(jī)制實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步健全案件防范的工作機(jī)制。進(jìn)一步明確了案防工作的責(zé)任和任務(wù)；三是有針對性制定多個(gè)內(nèi)控管理制度辦法，將內(nèi)控評價(jià)指標(biāo)細(xì)化分解到各部門、網(wǎng)點(diǎn)，在旺季營銷競賽中，把內(nèi)控管理做為一項(xiàng)主要考核指標(biāo)，考核結(jié)果和績效考核掛鉤。為落實(shí)管理工作提供制度保障，從源頭有效化解案件風(fēng)險(xiǎn)。
“檢查整改”為重，嚴(yán)防案件風(fēng)險(xiǎn)是首要職責(zé)。對重要業(yè)務(wù)、重要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展專項(xiàng)檢查，把風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)口由事后移到事前、事中；引導(dǎo)各部門負(fù)責(zé)人樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀、業(yè)績觀，使其成為內(nèi)控案防工作的帶頭人和引領(lǐng)者；定期對員工異常行為開展日常排查、全面排查和專項(xiàng)排查，排查率達(dá)到100%。注重問題整改，對發(fā)現(xiàn)的問題立即整改、限期整改，對整改工作實(shí)行回頭看，案防分析會(huì)上重點(diǎn)匯報(bào)，力求達(dá)到同類問題不再發(fā)生。
“隊(duì)伍建設(shè)”為本，強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)是發(fā)展動(dòng)力。通過學(xué)習(xí)操作風(fēng)險(xiǎn)等方式使轉(zhuǎn)崗員工能迅速掌握操作要領(lǐng)、約束業(yè)務(wù)行為，加快員工適應(yīng)崗位履職要求，采取網(wǎng)點(diǎn)組織學(xué)習(xí)、參加省市分行組織各類學(xué)習(xí)培訓(xùn)等方式，提高全員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。對內(nèi)控合規(guī)管理先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人進(jìn)行通報(bào)表彰，發(fā)揮先進(jìn)典型的示范帶頭作用；持續(xù)開展案件警示教育，促使員工以案為鑒，自覺提高制度執(zhí)行意識和依法合規(guī)意識。
