建行宿州市分行舉辦反洗錢、防范非法集資風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易等內(nèi)控業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)

   為貫徹執(zhí)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級(jí)行工作要求，進(jìn)一步提高宿州市分行反洗錢及關(guān)聯(lián)交易管理水平、提升員工行為合規(guī)意識(shí)，2023年11月1日建行宿州市分行舉辦反洗錢、防范非法集資風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易、員工行為合規(guī)等內(nèi)控業(yè)務(wù)培訓(xùn)。宿州市分行各部門反洗錢業(yè)務(wù)崗位人員及各支行營(yíng)運(yùn)主管和業(yè)務(wù)骨干參加了培訓(xùn)。

   高升經(jīng)理首先做了開班講話，帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)了《員工合規(guī)手冊(cè)》，并結(jié)合《員工違規(guī)處理辦法》和《員工行為積分管理辦法》，對(duì)個(gè)別典型案例進(jìn)行了講解，要求各機(jī)構(gòu)人員要利用晨會(huì)、夕會(huì)、部門例會(huì)認(rèn)真系統(tǒng)學(xué)習(xí)《員工合規(guī)手冊(cè)》。隨后風(fēng)險(xiǎn)管理部（內(nèi)控合規(guī)部）馮文萍對(duì)前期省分行關(guān)聯(lián)交易、反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)進(jìn)行了轉(zhuǎn)培訓(xùn)，詳細(xì)講解了關(guān)聯(lián)交易管理監(jiān)管規(guī)則、關(guān)聯(lián)方的識(shí)別和判定；重點(diǎn)講解了反洗錢重點(diǎn)工作、如何有效執(zhí)行客戶盡職調(diào)查工作、反洗錢和金融制裁問題答疑，帶領(lǐng)大家共同學(xué)習(xí)了《關(guān)于非法集資洗錢的風(fēng)險(xiǎn)提示》，并對(duì)部門和支行的關(guān)聯(lián)交易申報(bào)、關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)的核對(duì)提出了具體的工作要求；對(duì)客戶身份信息治理、反洗錢培訓(xùn)宣傳等工作進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)。

   本次培訓(xùn)提升了行內(nèi)員工反洗錢和關(guān)聯(lián)交易的工作能力和業(yè)務(wù)水平，有效促進(jìn)相關(guān)工作的良性開展，培訓(xùn)取得了較好的效果。