工行淮安分行紀(jì)委以平行四邊形理論為支點(diǎn)，將清廉文化品牌理念和合規(guī)文化品牌理念相融合，發(fā)揮紀(jì)規(guī)聯(lián)動(dòng)監(jiān)督合力，在機(jī)制建設(shè)上同向發(fā)力，不斷深化“雙品牌”戰(zhàn)略，持續(xù)推進(jìn)“雙理念”融合。
一是落實(shí)“1+2”黨支部工作考核機(jī)制。召開專題考核推動(dòng)會(huì)，市行機(jī)關(guān)各黨支部已于9月底前配齊紀(jì)檢委員或紀(jì)檢員，推動(dòng)各支部嚴(yán)格落實(shí)黨支部35項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作等具體工作要求。支行各黨支部由支行黨總支紀(jì)檢委員考核推進(jìn)。計(jì)劃在四季度全面實(shí)施考核。
二是優(yōu)化“督戰(zhàn)隊(duì)”聯(lián)合檢查機(jī)制。紀(jì)委辦公室、內(nèi)控合規(guī)部聯(lián)合牽頭設(shè)立分行監(jiān)督檢查人才庫(kù)，整合全行檢查資源，利用碎片化時(shí)間統(tǒng)籌開展重點(diǎn)突出、全面覆蓋的監(jiān)督檢查，注重發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)問題背后的政治問題，提升紀(jì)規(guī)聯(lián)動(dòng)效能，切實(shí)提高全行監(jiān)督檢查工作質(zhì)效。
三是引進(jìn)“三函一書”監(jiān)督機(jī)制。按照“教在規(guī)前、規(guī)在紀(jì)前、紀(jì)在法前”的原則，并充分借鑒兄弟行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，研究制訂淮安分行“三函一書”監(jiān)督管理暫行辦法。辦法突出規(guī)則意識(shí)、預(yù)防為先，推動(dòng)廉潔合規(guī)意識(shí)、優(yōu)良工作作風(fēng)與全行經(jīng)營(yíng)管理相融互促。
四是強(qiáng)化外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)接機(jī)制。重新梳理并明確改革后的中國(guó)人民銀行淮安分行、國(guó)家金融監(jiān)管總局淮安監(jiān)管分局各內(nèi)設(shè)科室的對(duì)接責(zé)任部門。明確對(duì)接部門的主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，日常業(yè)務(wù)聯(lián)系人為直接責(zé)任人，實(shí)施“定期拜訪、首問負(fù)責(zé)、限期報(bào)送”的對(duì)接機(jī)制。內(nèi)控部定期開展考核評(píng)價(jià)，并將發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門整改。
五是建立內(nèi)控評(píng)價(jià)定期會(huì)商機(jī)制。按季召開內(nèi)控評(píng)價(jià)指標(biāo)提升會(huì)，參會(huì)人員為各相關(guān)專業(yè)部門及支行的主要負(fù)責(zé)人及具體業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。明確市行各相關(guān)部門一把手為考核對(duì)象，并按季考核獎(jiǎng)罰。
六是構(gòu)建同業(yè)交流溝通機(jī)制。三季度，淮安分行參與了銀協(xié)組織的紀(jì)法教育培訓(xùn)交流會(huì)和清廉金融文化建設(shè)交流推進(jìn)會(huì)。利用銀協(xié)平臺(tái)資源，加強(qiáng)了同業(yè)交流、汲取了先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從而推動(dòng)該行清廉文化建設(shè)不斷進(jìn)化完善。
七是明確風(fēng)險(xiǎn)處置七種策略應(yīng)用機(jī)制。該行將七種風(fēng)險(xiǎn)處置策略管理工具融入日常紀(jì)檢內(nèi)控工作中，通過“保留、減小、轉(zhuǎn)移、規(guī)避、消除、對(duì)沖、追求”七種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略來化解經(jīng)營(yíng)管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。例如：對(duì)于酒駕這種發(fā)生概率小、危害大的違紀(jì)行為，采取“風(fēng)險(xiǎn)消除”策略，做好員工的事前警示教育工作，從源頭規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
八是推進(jìn)分層分類警示教育機(jī)制�；窗卜中胁扇�“清風(fēng)第一課”、“清風(fēng)必修課”、“清風(fēng)夜校”等培訓(xùn)形式，對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”、年輕干部、“三新”人員等不同群體開展各類警示教育。三季度，已針對(duì)信貸、采購(gòu)兩類人員開展了警示教育談話。
