為進一步加強支行內(nèi)控案防管理水平,消除風(fēng)險隱患、杜絕案件發(fā)生,工行泰州高港支行認真落實內(nèi)控案防工作要求,多舉措提升內(nèi)控案防管理水平。
一、樹立全面風(fēng)險防控理念,強化案件防范意識。各部門、網(wǎng)點負責(zé)人要主動履行“一崗雙責(zé)”的職責(zé),以提高員工的合規(guī)操作和風(fēng)險防范能力為目標(biāo),深入開展專業(yè)知識、專業(yè)技能及行內(nèi)規(guī)章制度等內(nèi)容的學(xué)習(xí)與傳導(dǎo),在提高員工整體業(yè)務(wù)水平的同時增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識,落實好文件的全員性、持續(xù)性學(xué)習(xí),推動支行業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展。
二、加強日常監(jiān)督檢查力度,強化問責(zé)機制。要求各部門結(jié)合上級行下發(fā)的各類檢查提綱定期、認真、靠實地做好自查,同時我們支行的專業(yè)監(jiān)督檢查部門也要常態(tài)化開展專項檢查,特別是加強特殊業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié),比如代發(fā)工資業(yè)務(wù)的資料留存是否完善,基保理銷售雙錄是否合規(guī)以及開戶盡職調(diào)查的流程是否規(guī)范等,對檢查出來的問題按照“盡責(zé)免責(zé)、失責(zé)問責(zé)”的理念進行問責(zé),杜絕屢查屢犯,做到警鐘長鳴。
三、強化員工行為管理,提升案件防控水平。按照員工異常行為“網(wǎng)格化智能化”工作要求,認真完成系統(tǒng)格長日常履職。同時對重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)的關(guān)鍵崗位人員除了圍繞經(jīng)商辦企業(yè)、信用卡套現(xiàn)、消費異常、出租出借賬戶、代客操作等領(lǐng)域常態(tài)化開展排查整治以外,還要豐富排查路徑,可以通過內(nèi)聯(lián)外訪的方式比如家訪、走訪公安機、法院及檢察院等,了解員工8小時以外的情況,對排查出來的問題及潛在風(fēng)險做到掌控有力,處置有效。
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