為貫徹落實(shí)“六個(gè)不發(fā)生”合規(guī)管理目標(biāo),深入推進(jìn)分行案防工作,根據(jù)上級行要求,近日,建行溫州開發(fā)區(qū)支行開展2023年案防自查工作。
一、自查內(nèi)容:所轄機(jī)構(gòu)案件及違規(guī)事件管理情況、員工行為網(wǎng)格化管理、員工行為疑點(diǎn)核查、責(zé)任認(rèn)定工作開展情況、責(zé)任追究工作開展情況。
二、自查要點(diǎn):案防計(jì)劃制定及執(zhí)行情況、歷史案件檔案管理情況、網(wǎng)格化機(jī)制構(gòu)建情況、網(wǎng)格員日常履職情況、行為排查及專項(xiàng)整治情況、警示教育活動(dòng)開展情況、未發(fā)現(xiàn)違規(guī)或疑點(diǎn)不準(zhǔn)確疑點(diǎn)抽查檢查、違規(guī)線索核查是否充分、撰寫是否精準(zhǔn)、責(zé)任追究執(zhí)行情況。
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