工行長(zhǎng)治高新區(qū)支行加強(qiáng)《內(nèi)部控制手冊(cè)》的日常學(xué)習(xí)和應(yīng)用，突出對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位的案防管理工作，強(qiáng)化案防壓力傳導(dǎo)，有效提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
精讀細(xì)研，突出實(shí)效。合規(guī)經(jīng)理每周組織認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)貫徹《內(nèi)部控制手冊(cè)》要求，專門研究部署《內(nèi)部控制手冊(cè)》學(xué)習(xí)活動(dòng)的開(kāi)展，以晨會(huì)、每周例會(huì)和案防分析會(huì)為平臺(tái)在全轄開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控教育，使《內(nèi)部控制手冊(cè)》確實(shí)見(jiàn)到實(shí)效并傳導(dǎo)致每個(gè)員工，組織全員集中學(xué)習(xí)要求每位的員工必須參加，有特殊情況沒(méi)有參加的員工，由分管行長(zhǎng)督促部門負(fù)責(zé)人補(bǔ)課，同時(shí)要求各部門有針對(duì)性地對(duì)不同崗位特點(diǎn)，有選擇、有側(cè)重地開(kāi)展學(xué)習(xí)，利用典型案例以案論法等多種形式，將風(fēng)險(xiǎn)警示教育與員工的職業(yè)生涯規(guī)劃相結(jié)合，以經(jīng)常性地開(kāi)展警示教育活動(dòng)，提高干部員工依法合規(guī)意識(shí)。
結(jié)合實(shí)際，重點(diǎn)梳理。強(qiáng)化《內(nèi)部控制手冊(cè)》實(shí)效作用。重點(diǎn)梳理總行、市分行一系列關(guān)于加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范管理的制度及規(guī)定，緊密聯(lián)系本行的實(shí)際情況不斷規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查業(yè)務(wù)流程，確定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，突出操作風(fēng)險(xiǎn)的防控能力評(píng)價(jià)，確�！秲�(nèi)部控制手冊(cè)》學(xué)習(xí)發(fā)揮實(shí)效。工作中堅(jiān)持從管理層面、業(yè)務(wù)類別及品種、業(yè)務(wù)流程及控制環(huán)節(jié)上進(jìn)行比較分析，加強(qiáng)對(duì)重要部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、新業(yè)務(wù)領(lǐng)域員工實(shí)行違章預(yù)警管理。以操作風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，把隱性風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽階段，提高操作風(fēng)險(xiǎn)的掌控能力。
加強(qiáng)排查，防微杜漸。建立預(yù)警機(jī)制，嚴(yán)防各類風(fēng)險(xiǎn)。全面抓好重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的防控治理。認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)行關(guān)于對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的防控治理要求，對(duì)違規(guī)參與民間融資活動(dòng)，基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和客戶經(jīng)理違規(guī)經(jīng)營(yíng)，小企業(yè)貸款貸前調(diào)查，票據(jù)貼現(xiàn)，違規(guī)辦理信用卡分期付款等重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查。通過(guò)《內(nèi)部控制手冊(cè)》加強(qiáng)案發(fā)趨勢(shì)研究，對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題及時(shí)研究解決及時(shí)消除案件隱患。同時(shí)認(rèn)真分析案件中所暴露的問(wèn)題，查找制度方面的原因，舉一反三、防微杜漸，有針對(duì)性的采取預(yù)防措施，堵塞漏洞。
