工行淮安洪澤支行認真總結2023上半年度內控合規(guī)工作，分析內控合規(guī)工作存在的薄弱環(huán)節(jié)，行長為全行員工開展了一場支行格長專題合規(guī)授課，積極構筑內控合規(guī)長效機制，著力提升支行基礎管理水平。行長從支行管理者角度出發(fā)，聚焦格長履職中的重點、難點、痛點，并列舉了近年來洪澤支行格長履職過程中發(fā)現員工出現的違規(guī)行為，強調加強合規(guī)建設就是保障金融安全，通過不斷優(yōu)化完善內控合規(guī)管理體系，提升相關工作成效，進而推動該行內控合規(guī)健康可持續(xù)發(fā)展。
一、強化制度保障作用。該行不斷加強內控管理，把制度建設擺在突出位置，確保行內各項制度、監(jiān)管要求落地生根，確保各項工作有章可循、有規(guī)可依，讓依法決策、按章辦事、合規(guī)操作根植于員工意識中。
二、扎實開展專項整治。該行切實整治有章不循、違規(guī)操作、履職不到位現象，增強員工風險防范意識和自我保護意識，嚴格按流程規(guī)范操作，避免出現內部控制層層失效的情況，為業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造良好條件。
三、壓實合規(guī)主體責任。該行遵循合規(guī)主體責任人人有責的原則，將人管住、將錢看住，深化“人人都是唯一一道防線、人人都是最后一道防線”理念，將內控合規(guī)主體責任牢牢扛在肩上，不碰內控紅線，守牢合規(guī)底線。
四、強化問題系統(tǒng)整改。該行將問題的發(fā)現與整改作為內控合規(guī)管理的重要抓手，既重視問題發(fā)現，更要重視問題整改，所有發(fā)現的違規(guī)問題納入閉環(huán)管理，認真剖析問題發(fā)生的原因，構建系統(tǒng)整改長效機制，切實避免屢查屢犯。
除此之外，該行還結合具體案例，為全行員工講述違規(guī)行為帶來的不良后果，希望全行員工能夠強化自身內控管理素質，敲響合規(guī)警鐘，做到“知敬畏、存戒懼、守底線”，提高全員合規(guī)意識。
