為進(jìn)一步提高員工異常行為管理工作的針對(duì)性和有效性，規(guī)范員工行為，杜絕各類(lèi)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，針對(duì)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示精神，工行衡水饒陽(yáng)支行利用夕會(huì)時(shí)間對(duì)《關(guān)于員工違規(guī)注冊(cè)小微商戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)提示》開(kāi)展集中學(xué)習(xí)，引導(dǎo)員工增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，自覺(jué)抵制各種形式的員工違規(guī)行為。
一、加強(qiáng)思想教育，提升遵章守紀(jì)意識(shí)。此次問(wèn)題主要來(lái)源就是多名員工以商戶(hù)負(fù)責(zé)人身份違規(guī)注冊(cè)我行小微商戶(hù)，且個(gè)別商戶(hù)發(fā)生多筆收款，存在較高的道德與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。日后需繼續(xù)強(qiáng)化日常風(fēng)險(xiǎn)提示和警示教育，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，不斷加強(qiáng)員工“十大禁令”、員工違規(guī)行為處理規(guī)定等相關(guān)文件的學(xué)習(xí)及相關(guān)案例分析。
二、堅(jiān)持日常排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。以點(diǎn)帶面，借此次小微商戶(hù)二次審核不到位，導(dǎo)致商戶(hù)信息不實(shí)，無(wú)效商戶(hù)未及時(shí)注銷(xiāo)的情況，對(duì)員工進(jìn)行全方位的排查。結(jié)合相關(guān)工作要求，進(jìn)一步強(qiáng)化網(wǎng)格化管理，將排查工作融入日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程。對(duì)員工異常行為進(jìn)行識(shí)別、核實(shí)和確認(rèn)。保持高壓態(tài)勢(shì)，強(qiáng)化底線(xiàn)思維，筑牢合規(guī)意識(shí)。做到早識(shí)別、早預(yù)警、早控制，嚴(yán)防案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。
三、規(guī)范考核管理，樹(shù)立正確業(yè)績(jī)觀(guān)。相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)要科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)，優(yōu)化完善考核制度，優(yōu)化完善考核制度和督導(dǎo)方式，真正發(fā)揮考核指揮棒作用。各級(jí)管理者要正確認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系，樹(shù)立正確業(yè)績(jī)觀(guān)與業(yè)績(jī)觀(guān)，嚴(yán)禁采用不正當(dāng)手段完成考核任務(wù)，進(jìn)一步夯實(shí)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)。
