第十九條 處分對象對處分意見有異議的，可在收到《自律處分意見書》五個工作日內(nèi)向辦公室書面提出復(fù)審申請。
第二十條 辦公室在規(guī)定時間內(nèi)，未收到處分對象對警告、嚴(yán)重警告、公開譴責(zé)、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會員權(quán)利或認(rèn)定不適當(dāng)人選處分意見的復(fù)審申請，視其接受處分意見，向其發(fā)送《自律處分決定書》。
第二十一條 辦公室在規(guī)定時間內(nèi)，未收到處分對象對取消會員資格處分意見的復(fù)審申請，提交常務(wù)理事會審議批準(zhǔn)。
第二十二條 常務(wù)理事會批準(zhǔn)取消會員資格的，辦公室自批準(zhǔn)之日起三個工作日內(nèi)向處分對象發(fā)送《自律處分決定書》。
第二十三條 常務(wù)理事會不批準(zhǔn)取消會員資格的，辦公室自常務(wù)理事會作出決定之日起三十個工作日內(nèi)，隨機(jī)抽取另外不少于五名自律處分會議專家，組織召開自律處分會議，作出處分意見。自律處分會議作出的處分意見不得包含取消會員資格。處分對象可對重新作出的處分意見提出復(fù)審申請。
第二十四條 處分對象按規(guī)定提出復(fù)審申請的，辦公室應(yīng)自收到復(fù)審申請之日起三十個工作日內(nèi)安排召開自律處分會議，抽取另外不少于五名自律處分會議專家完成復(fù)審。
第二十五條 復(fù)審決定誡勉談話、通報批評、警告、嚴(yán)重警告、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會員權(quán)利或認(rèn)定不適當(dāng)人選的，該復(fù)審決定為最終認(rèn)定，處分決定生效，辦公室自復(fù)審決定作出之日起三個工作日內(nèi)向處分對象發(fā)送《自律處分決定書》。
第二十六條 復(fù)審議定取消會員資格的，須提交常務(wù)理事會審議批準(zhǔn)，相關(guān)程序適用本規(guī)則第二十二、二十三條規(guī)定。
第二十七條 參會的自律處分會議專家、辦公室工作人員和其他列席人員，應(yīng)保守處分對象以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的秘密，不得泄露自律處分會議專家信息、討論內(nèi)容和審議情況。
第二十八條 本規(guī)則所稱相關(guān)自律處分措施含義如下：
誡勉談話是指以訓(xùn)誡性談話的形式對處分對象進(jìn)行勸導(dǎo)、告誡的自律處分措施。
通報批評是指在相關(guān)范圍內(nèi)以業(yè)務(wù)通報的形式對處分對象進(jìn)行批評的自律處分措施。
警告，是指以書面形式申明處分對象的違規(guī)行為，并對其進(jìn)行聲譽(yù)上譴責(zé)和警示，以告誡其不再違規(guī)的自律處分措施。違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，可采取嚴(yán)重警告。
公開譴責(zé)是指向市場公布違規(guī)事實，并對處分對象進(jìn)行嚴(yán)正譴責(zé)的自律處分措施。
責(zé)令改正是指責(zé)令處分對象立即停止和糾正不合規(guī)行為、并要求在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報告的自律處分措施。
責(zé)令致歉是指要求處分對象向市場或投資者就其違規(guī)行為表示歉疚，并請求市場或投資者諒解的自律處分措施。
暫停相關(guān)業(yè)務(wù)是指在一定期限內(nèi)停止處分對象在協(xié)會辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的自律處分措施。本措施與警告并處的，暫停期限為一個月以上六個月（含）以下；與嚴(yán)重警告并處的，暫停期限為六個月以上一年（含）以下。
暫停會員權(quán)利是指在一定期限內(nèi)限制處分對象行使會員權(quán)利的自律處分措施。本措施與警告并處的，期限為一個月以上六個月（含）以下；與嚴(yán)重警告并處的，暫停期限為六個月以上一年（含）以下。
認(rèn)定不適當(dāng)人選是指處分對象為個人時，認(rèn)定其暫時或永久不適宜從事非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)，在此期間，處分對象除不適宜繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事該市場相關(guān)業(yè)務(wù)外，也不適宜在其他任何機(jī)構(gòu)從事該市場相關(guān)業(yè)務(wù)。本措施與嚴(yán)重警告并處的，期限為一年以上三年（含）以下；與公開譴責(zé)并處的，期限為三年以上或永久。
取消會員資格是指取消處分對象會員資格且三年內(nèi)不受理其入會申請的自律處分措施。
第二十九條 自律處分會議工作規(guī)程與自律處分會議專家管理辦法由交易商協(xié)會秘書處另行制定發(fā)布實施。
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