（2012年3月1日第三屆常務(wù)理事會第一次會議審議通過，自2012年10月1日起施行）
第一條 為維護(hù)銀行間市場正常秩序，保護(hù)市場各方合法權(quán)益，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）以及《中國銀行間市場交易商協(xié)會章程》制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱自律處分，是指中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱交易商協(xié)會）對本協(xié)會會員、自愿接受本協(xié)會自律管理的機構(gòu)及上述會員或機構(gòu)的相關(guān)人員涉嫌違反相關(guān)自律規(guī)定的情況進(jìn)行調(diào)查核實，并據(jù)實采取相應(yīng)自律處分措施的行為。
第三條 自律處分遵循公正、公開、審慎的原則。自律處分應(yīng)以事實為依據(jù)，與違反自律規(guī)定行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相當(dāng)。
第四條 根據(jù)違規(guī)情節(jié)，交易商協(xié)會可以給予誡勉談話、通報批評、警告、嚴(yán)重警告或公開譴責(zé)的自律處分，并可以據(jù)情并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會員權(quán)利、認(rèn)定不適當(dāng)人選或取消會員資格。涉嫌違反法律法規(guī)的，交易商協(xié)會可移交有關(guān)部門進(jìn)一步處理。
第五條 自律處分實行自律處分會議制度。違反相關(guān)自律規(guī)定且情節(jié)較輕的，可由交易商協(xié)會秘書處專題辦公會決定；情節(jié)嚴(yán)重的，須提交自律處分會議議定；涉及取消會員資格的，須經(jīng)常務(wù)理事會審議批準(zhǔn)。
第六條 自律處分會議由不少于五名自律處分會議專家參加，按照相關(guān)自律規(guī)定，對違規(guī)行為進(jìn)行審議并作出處分決定。
第七條 自律處分會議專家由交易商協(xié)會會員推薦，經(jīng)常務(wù)理事會審定，由交易商協(xié)會聘任。自律處分會議專家以個人名義參加自律處分會議，獨立發(fā)表處分意見，履行相關(guān)職責(zé)。
第八條 交易商協(xié)會秘書處設(shè)自律處分會議辦公室（簡稱辦公室）。辦公室是自律處分會議的常設(shè)機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查、安排召開自律處分會議、受理復(fù)審申請等工作。
第九條 自律處分會議專家及辦公室相關(guān)工作人員與自律處分工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第十條 辦公室獲悉涉嫌違反交易商協(xié)會相關(guān)自律規(guī)定的，應(yīng)啟動調(diào)查。
第十一條 辦公室組織成立調(diào)查小組，并可以根據(jù)工作需要邀請其他機構(gòu)或?qū)＜覅⒓诱{(diào)查小組。調(diào)查小組中辦公室工作人員不少于兩人。
第十二條 調(diào)查小組可以采取約見談話、書面調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查等調(diào)查方式，并根據(jù)工作需要征求政府部門、行業(yè)自律組織和其他第三方機構(gòu)的意見。
第十三條 調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，及時按照調(diào)查小組要求提供相關(guān)信息，并保證其真實、準(zhǔn)確、完整。
第十四條 調(diào)查小組在調(diào)查結(jié)束后形成調(diào)查報告，提交辦公室。
第十五條 辦公室應(yīng)將調(diào)查情況告知調(diào)查對象。調(diào)查對象有異議的，可以自獲知調(diào)查情況五個工作日內(nèi)向辦公室提出申辯，并提交補充說明材料。
第十六條 通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)調(diào)查對象沒有違反自律規(guī)定的，不給予自律處分，并告知調(diào)查對象；確有違反相關(guān)自律規(guī)定且情節(jié)較輕的，交易商協(xié)會秘書處專題辦公會可作出誡勉談話、通報批評或責(zé)令改正的處分決定，情節(jié)嚴(yán)重的，提交自律處分會議議定。
第十七條 自律處分會議由辦公室從自律處分會議專家?guī)熘须S機抽取不少于五名自律處分會議專家參加，并隨機確定一名召集人主持會議，對違規(guī)行為進(jìn)行審議并作出處分意見或決定。
第十八條 交易商協(xié)會秘書處專題辦公會或自律處分會議作出誡勉談話、通報批評或責(zé)令改正的處分決定，辦公室應(yīng)自該決定作出之日起三個工作日內(nèi)向處分對象發(fā)送《自律處分決定書》；自律處分會議作出警告、嚴(yán)重警告、公開譴責(zé)、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會員權(quán)利、認(rèn)定不適當(dāng)人選或取消會員資格的處分意見，辦公室應(yīng)自該意見作出之日起三個工作日內(nèi)向處分對象發(fā)送《自律處分意見書》。
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