第二十一條 前條所稱投資顧問,應(yīng)當(dāng)滿足以下條件:
(一)依法設(shè)立,沒有重大違法違規(guī)記錄;
(二)實收資本金不低于人民幣1000萬元;
(三)有合格的股指期貨投資管理和研究團(tuán)隊,團(tuán)隊主要成員通過證券、期貨從業(yè)資格考試,在業(yè)內(nèi)具有良好的聲譽(yù),無不良從業(yè)記錄,并有可追溯的證券或期貨投資管理業(yè)績證明;
(四)有健全的業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險控制體系、規(guī)范的后臺管理制度和業(yè)務(wù)流程;
(五)有固定的營業(yè)場所和與所從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;
(六)銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十二條 信托公司應(yīng)當(dāng)就第三方投資顧問管理團(tuán)隊的基本情況、從業(yè)記錄和過往業(yè)績等開展盡職調(diào)查。信托公司應(yīng)當(dāng)制定第三方顧問選聘規(guī)程,并向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告。
第二十三條 信托公司聘請第三方開展股指期貨交易時,要做好交易實時監(jiān)控和與第三方的即時風(fēng)險通報。信托公司應(yīng)該建立與第三方的多渠道聯(lián)系方式,保證能夠即時傳達(dá)風(fēng)險指令,并具有盤中按照凈值管理要求進(jìn)行自主調(diào)倉的管理能力。
第二十四條 信托公司開展股指期貨交易信托業(yè)務(wù)不得有以下行為:
(一)以任何方式承諾信托資金不受損失,或者以任何方式承諾信托資金的最低收益;
(二)為股指期貨信托產(chǎn)品設(shè)定預(yù)期收益率;
(三)利用所管理的信托財產(chǎn)為信托公司,或者為委托人、受益人之外的第三方謀取不正當(dāng)利益或進(jìn)行利益輸送;
(四)從事內(nèi)幕交易、操縱股指期貨價格及其他違法違規(guī)活動;
(五)法律法規(guī)和銀監(jiān)會、中金所及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
第二十五條 本指引實施前,信托公司已開展的信托業(yè)務(wù)未明確約定可以參與股指期貨交易的,不得投資股指期貨。變更合同投資股指期貨的,應(yīng)按照約定的方式取得委托人(受益人)的同意,同時對相關(guān)后續(xù)事項做出合理安排。
第二十六條 本指引由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 本指引自印發(fā)之日起施行。
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