匯發(fā)[2011]14號
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：
為維護國際收支平衡，加強流動性管理，國家外匯管理局決定在2010年壓縮境內(nèi)機構(gòu)短期外債余額指標總規(guī)模的基礎(chǔ)上，再次適當調(diào)減2011年度指標總規(guī)模。同時，為引導(dǎo)銀行配合國家宏觀調(diào)控政策、優(yōu)化指標分配結(jié)構(gòu)，調(diào)減了資金拆入和存、拆放業(yè)務(wù)比重較高、指標歷史基數(shù)較大的金融機構(gòu)指標，適度增加了近年貿(mào)易融資業(yè)務(wù)發(fā)展較快、指標歷史基數(shù)較小的銀行指標。現(xiàn)就2011年度（2011年4月1日至2012年3月31日，下同）境內(nèi)機構(gòu)短期外債余額指標（以下簡稱指標）核定情況和相關(guān)管理要求通知如下：
一、核定部分中資銀行2011年度指標1,016,800萬美元（詳見附表1）。
核定部分法人制外資銀行及對指標實行集中管理的外資銀行分行2011年度指標1,462,509萬美元（詳見附表2）。
核定各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）用于轄區(qū)內(nèi)中、外資法人制銀行、未對指標實行集中管理的外資銀行分行以及中資企業(yè)等機構(gòu)的地區(qū)指標760,780萬美元（詳見附表3）。
指標被調(diào)減的境內(nèi)機構(gòu)，如在調(diào)減之日納入指標控制的短期外債余額已經(jīng)超過新核定指標的，應(yīng)在三個月之內(nèi)將實際受指標控制的短期外債余額調(diào)減到新核定指標之內(nèi)。
二、各分局應(yīng)從支持進口貿(mào)易融資、加強流動性管理和維護國際收支平衡角度出發(fā)，根據(jù)所轄機構(gòu)的指標使用情況和資金來源運用結(jié)構(gòu)特點，公平合理地分配、調(diào)劑指標。2011年度各分局地區(qū)指標應(yīng)優(yōu)先用于境內(nèi)銀行和企業(yè)開展進口貿(mào)易融資。
三、除下列情況外，金融機構(gòu)各種形式的短期對外負債均應(yīng)納入指標管理。
（一）期限在90天（含）以下已承兌未付款遠期信用證和90天（含）以下海外代付。開證行開立信用證后續(xù)做海外代付的，兩者期限合計不超過90天。在期限、金額、時間等方面，海外代付與進口合同、進口貿(mào)易融資存在合理對應(yīng)關(guān)系。
（二）在同一法人銀行的50萬美元（含）以下非居民個人存款。
（三）經(jīng)外匯局核準以非居民名義開立的各類外國投資者專用賬戶余
額。
（四）外匯局明確的其他不需要納入指標管理的情形。
四、關(guān)于中資企業(yè)借用短期外債
（一）各分局可將2011年度地區(qū)部分指標以余額方式核定給轄內(nèi)符合條件的中資企業(yè)。
（二）核定給中資企業(yè)的指標僅限用于其借入的簽約期限不超過一年（含）的短期外債。中資企業(yè)指標項下短期外債未償本金余額不得超過為其核定的指標。
（三）核定指標的中資企業(yè)須屬國家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵或允許的行業(yè)，并具有良好的財務(wù)狀況和較強的償債能力。
（四）中資企業(yè)借用的短期外債不得結(jié)匯使用。
（五）中資企業(yè)借用短期外債，須嚴格按照現(xiàn)行外債管理規(guī)定逐筆辦理外債登記手續(xù)，開立外債專用賬戶和辦理還本付息需經(jīng)外匯局核準。
（六）各分局可根據(jù)轄內(nèi)機構(gòu)的指標使用情況，在金融機構(gòu)和中資企業(yè)之間調(diào)劑使用指標。
五、各分局應(yīng)對轄內(nèi)金融機構(gòu)和中資企業(yè)的短期外債余額及其變動情況實行監(jiān)測，強化對轄內(nèi)金融機構(gòu)和中資企業(yè)指標執(zhí)行情況的監(jiān)管，并于每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)通過門戶網(wǎng)電子郵箱（debt@capital.safe）將《 年 季度末 地區(qū)轄內(nèi)機構(gòu)短期外債余額指標執(zhí)行情況表》（附表4）報國家外匯管理局資本項目管理司。
特此通知。
附表：略
二〇一一年三月三十日
