文 號: 匯發(fā)[2015]45號
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各合格機構(gòu)投資者境內(nèi)托管人：
為改進對合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（上述三類分別簡稱QFII、RQFII、QDII，統(tǒng)稱合格機構(gòu)投資者）的監(jiān)管，便利合格機構(gòu)投資者跨境證券投資，國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）自2016年1月1日起，對合格機構(gòu)投資者有關數(shù)據(jù)報送方式進行調(diào)整。現(xiàn)通知如下：
一、自2016年1月1日起，外匯局使用境內(nèi)銀行按照《國家外匯管理局關于發(fā)布<金融機構(gòu)外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）>的通知》（匯發(fā)[2014]18號）和《國家外匯管理局關于印發(fā)<對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計制度>的通知》（匯發(fā)[2013]43號）要求報送的賬戶開關戶及收支余、涉外收支、境內(nèi)劃轉(zhuǎn)、賬戶內(nèi)結(jié)售匯（上述四類統(tǒng)稱逐筆申報數(shù)據(jù)）、對外金融資產(chǎn)負債及交易等數(shù)據(jù)作為合格機構(gòu)投資者業(yè)務監(jiān)管和統(tǒng)計監(jiān)測依據(jù)。
合格機構(gòu)投資者的境內(nèi)托管人（以下簡稱托管人）應按照匯發(fā)[2014]18號和匯發(fā)[2013]43號文件的要求，及時、準確地報送逐筆申報數(shù)據(jù)和對外金融資產(chǎn)負債及交易等相關數(shù)據(jù)。其中，應按照本通知附件1所列的數(shù)據(jù)報送指引，自2016年1月1日起，正確填寫業(yè)務編號或產(chǎn)品編號（QFII/RQFII應填寫產(chǎn)品編號，QDII應填寫業(yè)務編號，詳見附件1）。
除賬戶開關戶數(shù)據(jù)外，托管人于2016年1月1日以前報送的其他逐筆申報數(shù)據(jù)不需要補填業(yè)務編號或產(chǎn)品編號，以避免重復計算和重復占用額度。對于仍然存續(xù)的賬戶，托管人應于2016年1月14日前完成在賬戶開關戶數(shù)據(jù)中補填業(yè)務編號或產(chǎn)品編號的工作。
二、合格機構(gòu)投資者選擇境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)作為托管人的，逐筆申報數(shù)據(jù)由實際辦理業(yè)務的經(jīng)辦銀行報送。對外金融資產(chǎn)負債及交易數(shù)據(jù)仍由托管人報送。
三、托管人應按照附件2、3、4所列表格（表格電子版已發(fā)送至托管人日常聯(lián)絡郵箱），補充填寫合格機構(gòu)投資者獲得額度以來至2015年12月31日發(fā)生的逐筆跨境收支、賬戶內(nèi)結(jié)售匯等歷史交易數(shù)據(jù)信息，于2016年1月14日前報外匯局資本項目管理司（加蓋托管人公章），同時以電子郵件方式報送至zb-sc@safe.gov.cn。請將QFII、RQFII和QDII信息填列為不同的表格并明確說明。
外匯局將于2016年1月17日前將相應的業(yè)務辦理憑證信息（包括業(yè)務編號/產(chǎn)品編號、主體代碼、隨機碼等）通過電子郵件方式回復托管人。托管人應于2016年1月18日起登錄資本項目信息系統(tǒng)，核對各合格機構(gòu)投資者的控制信息表數(shù)據(jù)以及歷史數(shù)據(jù)是否與實際情況一致（通過國家外匯管理局銀行信息門戶-網(wǎng)上辦事登錄，選擇資本項目業(yè)務-控制信息表查詢功能，輸入外匯局提供的業(yè)務辦理憑證信息查詢）。如存在不一致的情況，應以書面方式（加蓋托管人公章）向外匯局資本項目管理司提出數(shù)據(jù)修改需求，并附相應的證明文件。托管人應于2016年1月30日前完成全部數(shù)據(jù)核對工作。
四、托管人應確保逐筆申報數(shù)據(jù)準確關聯(lián)。托管人可于申報完成2日后登錄資本項目信息系統(tǒng)查看相關控制信息表和滯留數(shù)據(jù)，如果存在因申報不準確導致數(shù)據(jù)未能成功關聯(lián)或滯留，托管人應及時修改相關申報數(shù)據(jù)。
合格機構(gòu)投資者選擇境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)作為托管人的，數(shù)據(jù)關聯(lián)性核對工作由實際辦理業(yè)務的經(jīng)辦銀行完成。
五、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者跨境匯出投資本金和資本利得時，應拆分成兩筆并按照附件1的指引進行國際收支申報，以免匯出資本利得占用匯出本金額度。
六、2016年1月至6月為數(shù)據(jù)并行報送期。對于自2016年7月1日起發(fā)生的業(yè)務，托管人無需再報送匯發(fā)[2014]18號文件附件《國家外匯管理局金融機構(gòu)外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范》第六章“6.8.1合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資”、“6.8.2人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資”和“6.8.3合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資”等三個部分所涉及的報表數(shù)據(jù)。其他部分數(shù)據(jù)報送要求保持不變。
各分局、外匯管理部收到本通知后，應及時轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)中心支局、支局和外匯指定銀行。托管人應盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)各分支機構(gòu)。
如遇問題需要咨詢，請與外匯局資本項目管理司聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402347（業(yè)務）、010-68402164（技術）。傳真：010-68402208。
特此通知。
附件：1.QFII/RQFII/QDII數(shù)據(jù)報送指引
2.QFII/RQFII/QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—跨境收支
3.QFII/QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—賬戶內(nèi)結(jié)匯
4.QFII/QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—賬戶內(nèi)購匯
國家外匯管理局
2015年12月4日
附件：
