第二十八條 基金托管人應(yīng)當(dāng)健全從業(yè)人員管理制度，完善信息管理及保密制度，加強(qiáng)對基金托管部門從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及投資基金等相關(guān)活動的管理。
基金托管部門的從業(yè)人員不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益。
第二十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)托管業(yè)務(wù)發(fā)展及其風(fēng)險控制的需要，不斷完善托管業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，配置足夠的托管業(yè)務(wù)人員，規(guī)范崗位職責(zé)，加強(qiáng)職業(yè)培訓(xùn)，保證托管服務(wù)質(zhì)量。
第三十條 基金托管人應(yīng)當(dāng)依法采取措施，確�；鹜泄芎突痄N售業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，切實保障基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
第三十一條 基金托管人根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人開展境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對境外資產(chǎn)托管人進(jìn)行盡職調(diào)查，制定遴選標(biāo)準(zhǔn)與程序，健全相關(guān)的業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和應(yīng)急處理制度，加強(qiáng)對境外資產(chǎn)托管人的監(jiān)督與約束。
第三十二條 基金托管人在法定托管職責(zé)之外依法開展基金服務(wù)外包等增值業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，與原有基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。
第五章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第三十三條 申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。
申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得基金托管資格的，中國證監(jiān)會商中國銀監(jiān)會取消基金托管資格，給予警告、罰款，由中國證監(jiān)會注銷基金托管業(yè)務(wù)許可證；中國銀監(jiān)會可以區(qū)別不同情形，責(zé)令申請人對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，或者對其給予警告、罰款，或者禁止其一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作；申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格；涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第三十四條 未取得基金托管資格擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第三十五條 基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，履行下列信息報送義務(wù)：
（一）基金投資運(yùn)作監(jiān)督報告；
（二）基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營情況報告；
（三）基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評估報告；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料。
第三十六條 當(dāng)基金托管人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告：
（一）基金托管部門的設(shè)置發(fā)生重大變更；
（二）托管人或者其基金托管部門的名稱、住所發(fā)生變更；
（三）基金托管部門的高級管理人員發(fā)生變更；
（四）托管人及基金托管部門的高級管理人員受到刑事、行政處罰，或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)調(diào)查；
（五）涉及托管業(yè)務(wù)的重大訴訟或者仲裁；
（六）與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的其他重大事項。
第三十七條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并采取下列措施：
（一）要求提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料，查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件；
（二）詢問相關(guān)工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明；
（三）檢查基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。
中國證監(jiān)會進(jìn)行現(xiàn)場檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金托管人出具檢查結(jié)論。基金托管人及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。
第三十八條 基金托管人在開展基金托管業(yè)務(wù)過程中違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，整改期間可以暫停其辦理新的基金托管業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的基金托管業(yè)務(wù)主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施。
第三十九條 對有下列情形之一的基金托管人，中國證監(jiān)會商中國銀監(jiān)會可以依法取消其基金托管資格，依法給予罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，中國證監(jiān)會依法給予罰款，可以并處暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，中國銀監(jiān)會可以并處禁止一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作：
（一）連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的；
（二）未能在規(guī)定時間內(nèi)通過整改驗收的；
（三）違反法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第六章 附 則
第四十條 本辦法適用于境內(nèi)法人商業(yè)銀行及境內(nèi)依法設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)。
第四十一條 非銀行金融機(jī)構(gòu)申請基金托管資格的條件與程序由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第四十二條 本辦法自2013年4月2日起施行。2004年11月29日中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會聯(lián)合公布的《證券投資基金托管資格管理辦法》同時廢止。
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