中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第92號

    《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》已經(jīng)2013年2月17日中國證券監(jiān)督管理委員會第28次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：肖  鋼

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

2013年4月2日

證券投資基金托管業(yè)務管理辦法

第一章  總  則

第一條  為了規(guī)范證券投資基金托管業(yè)務，維護證券投資基金托管業(yè)務競爭秩序，保護基金份額持有人及相關當事人合法權益，促進證券投資基金健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及其他相關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條  本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）托管，是指由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管基金財產、辦理清算交割、復核審查資產凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。
第三條  商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）核準，依法取得基金托管資格。其他金融機構從事基金托管業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法取得基金托管資格。
未取得基金托管資格的機構，不得從事基金托管業(yè)務。
第四條  基金托管人應當遵守法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和基金托管協(xié)議的約定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，誠實信用、謹慎勤勉，為基金份額持有人利益履行基金托管職責。
第五條  基金托管人的基金托管部門高級管理人員和其他從業(yè)人員應當忠實、勤勉地履行職責，不得從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第六條   中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會依照法律法規(guī)和審慎監(jiān)管原則，對基金托管人及其基金托管業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
第七條  中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金托管人及其基金托管業(yè)務活動進行自律管理。

第二章  基金托管機構

第八條   申請基金托管資格的商業(yè)銀行（以下簡稱申請人），應當具備下列條件:
（一）最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣，資本充足率等風險控制指標符合監(jiān)管部門的有關規(guī)定；
（二）設有專門的基金托管部門，部門設置能夠保證托管業(yè)務運營的完整與獨立；
（三）基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2；擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備2年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗；
（四）有安全保管基金財產、確�；�金財產完整與獨立的條件；
（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；
（六）基金托管部門有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；
（七）基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；
（八）有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；
（九）最近3年無重大違法違規(guī)記錄；
（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第九條   申請人應當具有健全的清算、交割業(yè)務制度，清算、交割系統(tǒng)應當符合下列規(guī)定:
（一）系統(tǒng)內證券交易結算資金及時匯劃到賬；
（二）從交易所、證券登記結算機構等相關機構安全接收交易結算數(shù)據(jù)；
（三）與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業(yè)務機構的系統(tǒng)安全對接；
（四）依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
第十條   申請人的基金托管營業(yè)場所、安全防范設施、與基金托管業(yè)務有關的其他設施和相關制度，應當符合下列規(guī)定:
（一）基金托管部門的營業(yè)場所相對獨立，配備門禁系統(tǒng)；
（二）能夠接觸基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務崗位有單獨的辦公場所，無關人員不得隨意進入；
（三）有完善的基金交易數(shù)據(jù)保密制度；
（四）有安全的基金托管業(yè)務數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；
（五）有基金托管業(yè)務的應急處理方案，具備應急處理能力。
第十一條   申請人應當向中國證監(jiān)會報送下列申請材料，同時抄報中國銀監(jiān)會:
（一）申請書；
（二）具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的凈資產和資本充足率專項驗資報告；
（三）設立專門基金托管部門的證明文件，確保部門業(yè)務運營完整與獨立的說明和承諾；
（四）內部機構設置和崗位職責規(guī)定；
（五）基金托管部門擬任高級管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復印件、專業(yè)培訓及崗位配備情況；
（六）關于安全保管基金財產有關條件的報告；
（七）關于基金清算、交割系統(tǒng)的運行測試報告；
（八）辦公場所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設計方案和安裝調試情況報告；
（九）基金托管業(yè)務備份系統(tǒng)設計方案和應急處理方案、應急處理能力測試報告；
（十）相關業(yè)務規(guī)章制度，包括業(yè)務管理、操作規(guī)程、基金會計核算、基金清算、信息披露、內部稽核監(jiān)控、內控與風險管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應急處理及其他履行基金托管人職責所需的規(guī)章制度；
（十一）開辦基金托管業(yè)務的商業(yè)計劃書；
（十二）中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十二條   中國證監(jiān)會應當自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定。申請材料齊全、符合法定形式的，向申請人出具書面受理憑證；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次告知申請人需要補正的全部內容。

 1/3    1 2 3 下一頁 尾頁