第六章 主動(dòng)評(píng)級(jí)
第四十五條 主動(dòng)評(píng)級(jí)是指信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未經(jīng)委托，主要通過(guò)公開(kāi)渠道收集受評(píng)對(duì)象相關(guān)資料，并以此為依據(jù)對(duì)相關(guān)發(fā)債主體或債項(xiàng)開(kāi)展的信用評(píng)級(jí)。
第四十六條 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展主動(dòng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)過(guò)程中應(yīng)充分利用公開(kāi)渠道收集受評(píng)企業(yè)相關(guān)資料，審慎判斷受評(píng)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)。
第四十七條 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具主動(dòng)評(píng)級(jí)報(bào)告前，可書(shū)面告知受評(píng)企業(yè)，雙方可就評(píng)級(jí)過(guò)程中所使用的資料及報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行溝通。
第四十八條 交易商協(xié)會(huì)鼓勵(lì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)向市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)布主動(dòng)評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)將主動(dòng)評(píng)級(jí)結(jié)果特別標(biāo)注，以區(qū)別于委托評(píng)級(jí)結(jié)果，并披露主動(dòng)評(píng)級(jí)信息來(lái)源、評(píng)級(jí)方法和程序。
第四十九條 受評(píng)企業(yè)不得以任何形式對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行利益輸送。對(duì)于同一受評(píng)企業(yè)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)由主動(dòng)評(píng)級(jí)轉(zhuǎn)為委托評(píng)級(jí)時(shí)信用等級(jí)發(fā)生變化的，要向市場(chǎng)公告說(shuō)明原因。
第七章 自律管理
第五十條 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)向交易商協(xié)會(huì)提交并及時(shí)更新基本信息，并于每年4月30日前向交易商協(xié)會(huì)提交上一年度信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告和合規(guī)性報(bào)告。
第五十一條 交易商協(xié)會(huì)可對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開(kāi)展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料。
第五十二條 交易商協(xié)會(huì)按《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員管理規(guī)則》及本指引的有關(guān)規(guī)定，可建立健全信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化評(píng)價(jià)體系，定期組織市場(chǎng)參與者對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第五十三條 交易商協(xié)會(huì)可制定信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和人員的從業(yè)準(zhǔn)則。
第五十四條 有關(guān)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員違反本指引相關(guān)規(guī)定的，根據(jù)違規(guī)情節(jié)，交易商協(xié)會(huì)可按《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行自律處分。涉嫌違法違規(guī)的，交易商協(xié)會(huì)可移交有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步處理。
第八章 附則
第五十五條 本指引由交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。
第五十六條 本指引自發(fā)布之日起施行。
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